1.證券投資顧問的執(zhí)業(yè)資格取得方式
2.證券投資顧問的監(jiān)管、自律管理和機(jī)構(gòu)管理
3.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及證券投資顧問提供品種選擇、投資組合及理財(cái)規(guī)劃投資建議服務(wù)的職責(zé)
4.證券投資顧問業(yè)務(wù)管理制度
5.證券投資顧問業(yè)務(wù)合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制
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