2019年4月自考工商行政管理學(xué)概論第五章復(fù)習(xí)資料

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第五章 對(duì)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體的監(jiān)督管理

一、復(fù)習(xí)建議

本章在歷年考試中，處于相當(dāng)重要的地位，建議學(xué)員全面掌握，重點(diǎn)復(fù)習(xí)。從題型來講包括單項(xiàng)選擇題、多項(xiàng)選擇題、簡(jiǎn)答題、論述題，所以各種題型都要加以練習(xí)。

二、本章重要知識(shí)點(diǎn)

第一節(jié) 市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體概述

(一)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體的概念與特征

1、市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體，是指經(jīng)政府批準(zhǔn)進(jìn)入市場(chǎng)，以營(yíng)利為目的，依法從事商品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和服務(wù)活動(dòng)的經(jīng)濟(jì)實(shí)體。

特別注意的是，政府是市場(chǎng)管理主體，消費(fèi)者是市場(chǎng)消費(fèi)主體。他們不是市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體。

市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體是具有自我組織、自我調(diào)解、自我約等功能的市場(chǎng)運(yùn)作實(shí)體，包括市場(chǎng)上一切從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的企業(yè)法人和自然人，是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的基礎(chǔ)。

2、企業(yè)法人區(qū)別于其他法人的特征

(1)企業(yè)法人是營(yíng)利性的法人，設(shè)立企業(yè)法人的目的，就是要通過生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)獲得收入，并最大限度地謀取利潤(rùn)。

(2)企業(yè)法人必須擁有國(guó)家法律規(guī)定的資金數(shù)額以上的資產(chǎn)，有組織章程、組織結(jié)構(gòu)和經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所。

(3)企業(yè)法人的設(shè)立必須經(jīng)國(guó)家授權(quán)的登記主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)登記，才能取得法人資格。

3、企業(yè)法人在我國(guó)存在的形式主要有：

有限責(zé)任公司(含國(guó)有獨(dú)資公司)、股份有限公司和股份合作企業(yè)。

區(qū)別于自然人，市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體中具有自然人性質(zhì)的企業(yè)，主要包括個(gè)人獨(dú)資企業(yè)、合伙企業(yè)等。

4、市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體的基本特征

(1)營(yíng)利性;(市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體最本質(zhì)、最重要的特征)

(2)獨(dú)立性;

(3)相互間的關(guān)聯(lián)性;

(4)競(jìng)爭(zhēng)性;

(5)靈活性;

(6)平等性;

(7)法律規(guī)范性。

(二)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體的類型

1、按市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體的所有制性質(zhì)分類

(1)全民所有制(國(guó)有)企業(yè);

是指生產(chǎn)資料歸全體勞動(dòng)人民共同占有的一種公有制企業(yè)形式。

(2)集體所有制企業(yè);

是指由一部分勞動(dòng)群眾共同占有一定范圍內(nèi)的生產(chǎn)資料和勞動(dòng)產(chǎn)品的一種公有制企業(yè)形式。

(3)私營(yíng)企業(yè);

是指企業(yè)資產(chǎn)歸私人所有，存在雇傭勞動(dòng)關(guān)系的一種私有制經(jīng)濟(jì)組織形式。

(4)混合所有制企業(yè);

主要是指股份制企業(yè)。

(5)外商投資企業(yè);

是指外國(guó)投資者根據(jù)我國(guó)有關(guān)涉外經(jīng)濟(jì)法規(guī)和登記管理法規(guī)，以合資、合營(yíng)、合作或獨(dú)資的形式在我國(guó)開辦的企業(yè)。

(6)個(gè)體工商戶。

是指在法律允許的范圍內(nèi)，經(jīng)國(guó)家工商行政管理機(jī)關(guān)登記核準(zhǔn)，從事工業(yè)、手工業(yè)或商業(yè)等生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的個(gè)體勞動(dòng)者。

2、按市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體的組織形式分類

(1)公司制企業(yè);

①有限責(zé)任公司，是指由2人以上50人以下股東共同出資設(shè)立，股東以其出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任的公司。

②股份有限公司，是指由5名以上(除國(guó)有企業(yè)改建為股份有限公司外)的發(fā)起人通過發(fā)起設(shè)立或募集設(shè)立的方式所設(shè)立，其全部資本分為等額股份，股東以其所持股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任的公司。

③國(guó)有獨(dú)資公司，是指國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)或者國(guó)家授權(quán)的部門單獨(dú)投資設(shè)立的有限責(zé)任公司，采取國(guó)有獨(dú)資公司形式的一般是經(jīng)國(guó)務(wù)院確定的生產(chǎn)特殊產(chǎn)品的公司或者屬于特定行業(yè)的公司。

(2)個(gè)人獨(dú)資企業(yè);

是指按照《中華人民共和國(guó)個(gè)人獨(dú)資企業(yè)法》在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的，由一個(gè)自然人投資，財(cái)產(chǎn)為投資人個(gè)人所有，投資人以其個(gè)人財(cái)產(chǎn)對(duì)企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任的經(jīng)營(yíng)實(shí)體。

(3)合伙企業(yè)。

是指按照《中華人民共和國(guó)合伙企業(yè)法》在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的，由各合伙人訂立合伙協(xié)議，共同出資、合伙經(jīng)營(yíng)、共享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任的營(yíng)利性組織。

3、市場(chǎng)按經(jīng)營(yíng)主體在社會(huì)再生產(chǎn)過程中的地位分類

(1)生產(chǎn)領(lǐng)域市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體;

(2)流通領(lǐng)域市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體;

(3)服務(wù)領(lǐng)域市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體。

4、按市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體所在的行業(yè)分類

農(nóng)、林、牧、漁、工、建筑、交通運(yùn)輸、商業(yè)、服務(wù)業(yè)、房地產(chǎn)、金融保險(xiǎn)業(yè)等行業(yè)的市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體等。

5、按市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體中企業(yè)的規(guī)模分類

大、中、小市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體。

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第二節(jié) 對(duì)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體監(jiān)督管理的原則和內(nèi)容

(一)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體監(jiān)督管理概述(掌握概念即可)

1、廣義的市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體監(jiān)督管理，是指國(guó)家各級(jí)行政管理部門依照國(guó)家的法律、法規(guī)和政策對(duì)各類市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體參與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行的全面督導(dǎo)和監(jiān)察。

2、狹義的市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體監(jiān)督管理，是專指市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體登記管理機(jī)關(guān)對(duì)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體的監(jiān)督管理，即指工商行政管理機(jī)關(guān)依據(jù)國(guó)家的法律、法規(guī)和政策，對(duì)各類市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)合法資格的設(shè)立及其市場(chǎng)中續(xù)存所進(jìn)行的督導(dǎo)和監(jiān)察。

3、工商行政管理機(jī)關(guān)對(duì)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體監(jiān)督管理的對(duì)象是市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體資格和市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體經(jīng)營(yíng)行為。

4、工商行政管理機(jī)關(guān)對(duì)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體監(jiān)督管理的方式是行政管理和行政執(zhí)法。

(二)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體監(jiān)督管理的必要性

1、有利于市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體增強(qiáng)自我約束機(jī)制

2、有利于形成良好的市場(chǎng)秩序;

3、維護(hù)國(guó)家利益及生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者和消費(fèi)者的合法權(quán)益。

(三)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體監(jiān)督管理的原則和內(nèi)容

1、市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體監(jiān)督管理的原則

(1)正確處理好發(fā)展與監(jiān)督管理之間的關(guān)系，始終把促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展放在首位。

(2)正確處理好數(shù)量與質(zhì)量之間的關(guān)系，注重市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體的發(fā)展質(zhì)量。

(3)正確處理好監(jiān)督管理與服務(wù)之間的關(guān)系，應(yīng)將兩者有機(jī)地結(jié)合起來。

2、市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體監(jiān)督管理的內(nèi)容

(1)對(duì)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體市場(chǎng)準(zhǔn)入資格的確認(rèn)和監(jiān)督管理。

(2)對(duì)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為的規(guī)范和監(jiān)督管理。

(四)對(duì)企業(yè)法人監(jiān)督管理的方式

目前，工商行政管理機(jī)關(guān)對(duì)企業(yè)法人監(jiān)督管理的主要方式是年檢制度和其他專項(xiàng)管理制度。

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第三節(jié) 企業(yè)法人登記注冊(cè)管理

(一)企業(yè)法人和企業(yè)法人登記注冊(cè)的概念(識(shí)記)

企業(yè)法人概念：是按照國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定，經(jīng)主管機(jī)關(guān)或工商行政管理機(jī)關(guān)核準(zhǔn)登記注冊(cè)，取得法人資格，從事營(yíng)利性經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的組織。

1、企業(yè)法人的主要特征★

(1)必須符合法定條件，經(jīng)核準(zhǔn)登記注冊(cè)成立。

(2)設(shè)立的目的是從事營(yíng)利性的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

(3)具有法律上的獨(dú)立人格。

(二)企業(yè)法人登記注冊(cè)的范圍(了解)

了解申請(qǐng)企業(yè)法人登記所屬行業(yè);事業(yè)單位和從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的科技性社會(huì)團(tuán)體申請(qǐng)企業(yè)法人登記所屬行業(yè)。

(三)企業(yè)法人登記注冊(cè)的原則

1、登記注冊(cè)管理主體明確的原則。

2、依法獨(dú)立核準(zhǔn)登記注冊(cè)的原則。

3、實(shí)行分級(jí)登記管理和授權(quán)管理的原則。

4、準(zhǔn)則主義和審核相結(jié)合的原則。

5、逐步實(shí)行注冊(cè)官制度和登記代理制度的原則。

(四)企業(yè)法人登記注冊(cè)的條件(單選)

1、企業(yè)法人申請(qǐng)登記注冊(cè)的條件，共8條。

其中“有與經(jīng)營(yíng)規(guī)模和業(yè)務(wù)相適應(yīng)的從業(yè)人員，其中專職人員不能少于8人”為重點(diǎn)。

2、外商投資企業(yè)申請(qǐng)企業(yè)法人注冊(cè)登記的條件，共6條。

其中“有審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的合同、章程”為重點(diǎn)。

有健全的財(cái)會(huì)制度，能夠?qū)嵭歇?dú)立核算、自負(fù)盈虧、獨(dú)立編制資金平衡表和資產(chǎn)負(fù)債表。

3、公司企業(yè)法人登記注冊(cè)的條件。(了解)

4、股份有限責(zé)任公司登記注冊(cè)的條件。(了解)

(五)企業(yè)法人登記注冊(cè)事項(xiàng)

1、公司企業(yè)法人的登記注冊(cè)事項(xiàng)，有8項(xiàng)。

(1)公司名稱;

(2)公司住所;

(3)公司法定代表人;

(4)公司注冊(cè)資本;

①生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)為主的公司和以商品批發(fā)為主的有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的最低限額是50萬元人民幣。

②商業(yè)零售為主的公司及科技開發(fā)、咨詢、服務(wù)性有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的最低限額是10萬元人民幣。

③股份有限公司注冊(cè)資本最低限額為1000萬元人民幣。

(5)公司類型;

(6)公司經(jīng)營(yíng)范圍;

(7)公司的經(jīng)營(yíng)期限;

(8)公司股東(股份有限公司為發(fā)起人)的姓名或名稱。

有限責(zé)任公司的股東應(yīng)在2人至50人以下，但國(guó)有獨(dú)資公司的股東允許只有一個(gè)。

以募集方式設(shè)立的股份有限公司，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%.

2、非公司企業(yè)法人的登記注冊(cè)事項(xiàng)有11項(xiàng)。(了解)

(六)企業(yè)法人登記注冊(cè)的程序

1、企業(yè)法人設(shè)立登記的階段

(1)前置審批

(2)名稱預(yù)先核準(zhǔn)

(3)提出登記申請(qǐng)

(4)登記機(jī)關(guān)核準(zhǔn)登記

2、工商行政管理機(jī)關(guān)核準(zhǔn)登記注冊(cè)的工作程序的階段

(1)受理

(2)審查

(3)核準(zhǔn)

(4)發(fā)照

(5)公告

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第四節(jié) 營(yíng)業(yè)登記管理

(一)營(yíng)業(yè)登記的概念

1、營(yíng)業(yè)登記的概念：是指登記注冊(cè)管理機(jī)關(guān)對(duì)在市場(chǎng)上從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，又不具有企業(yè)法人條件的市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體進(jìn)行審查核準(zhǔn)，并頒發(fā)《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》確認(rèn)其合法經(jīng)營(yíng)權(quán)的登記行為。

2、營(yíng)業(yè)登記與企業(yè)法人登記注冊(cè)的區(qū)別的主要表現(xiàn)：

(1)營(yíng)業(yè)登記的對(duì)象是不具備企業(yè)法人資格，而以自然人身份從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的企業(yè)、單位和個(gè)人。

(2)營(yíng)業(yè)登記審查的主要內(nèi)容是申請(qǐng)人從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的條件，因此在登記申請(qǐng)文件和登記事項(xiàng)方面比企業(yè)法人登記注冊(cè)簡(jiǎn)便。

(3)營(yíng)業(yè)登記的效力是確認(rèn)企業(yè)從事經(jīng)營(yíng)的資格而不是企業(yè)法人資格。企業(yè)領(lǐng)取《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》后，可以刻制公章，開立銀行賬戶，從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，但是不具備民法賦予法人的權(quán)利能力和行為能力，不能獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任。

3、營(yíng)業(yè)登記的程序

需經(jīng)過申請(qǐng)、審查核準(zhǔn)和發(fā)照三個(gè)階段。

由營(yíng)業(yè)單位的隸屬法人，按照法定程序和條件提出申請(qǐng);

登記注冊(cè)機(jī)關(guān)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和申請(qǐng)人的條件進(jìn)行審查;

審查合格后頒發(fā)《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》。

《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》是營(yíng)業(yè)單位從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)合法性的憑證，憑《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》可以刻制公章、開立賬戶，在核準(zhǔn)登記的范圍內(nèi)從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

(二)申請(qǐng)營(yíng)業(yè)登記的條件和營(yíng)業(yè)登記事項(xiàng)(了解)

(三)營(yíng)業(yè)登記的法律效力與法律責(zé)任(了解)

1、營(yíng)業(yè)登記同企業(yè)法人登記一樣，是依法進(jìn)行的，其行為是一種執(zhí)法行為，其行為直接產(chǎn)生法律效力。

2、營(yíng)業(yè)登記的法律責(zé)任，包括行政法律責(zé)任、民事法律責(zé)任和刑事法律責(zé)任。