全國(guó)2009年10月自學(xué)考試證券投資與管理試題

　　一、單項(xiàng)選擇題(本大題共20小題，每小題1分，共20分)

　　在每小題列出的四個(gè)備選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫在題后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選或未選均無分。

　　1.發(fā)行市場(chǎng)又叫( )

　　A.二級(jí)市場(chǎng) B.流通市場(chǎng)

　　C.一級(jí)市場(chǎng) D.貨幣市場(chǎng)轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng) 校edu24ol.com

　　2.股份公司發(fā)給股東作為投資入股的證書并以此取得股息的書面憑證叫( )

　　A.股票 B.債券

　　C.保單 D.匯票

　　3.公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)和最高決策機(jī)構(gòu)是( )

　　A.經(jīng)理層 B.董事會(huì)

　　C.監(jiān)事會(huì) D.股東大會(huì)

　　4.股份公司破產(chǎn)清算時(shí)，最先得到清償?shù)臋?quán)益人是( )

　　A.優(yōu)先股持有者 B.債券持有者

　　C.個(gè)人股持有者 D.法人股持有者

　　5.在中國(guó)香港上市的股票又叫( )

　　A.A股 B.B股

　　C.N股 D.H股

　　6.一般地，安全性最高的債券是( )

　　A.金融債券 B.企業(yè)債券

　　C.國(guó)債 D.地方政府債券

　　7.債券按發(fā)行主體可分為( )

　　A.政府債券、金融債券、公司債券 B.單利債券和復(fù)利債券

　　C.實(shí)物債券和記賬式債券 D.貼現(xiàn)債券和累進(jìn)利率債券

　　8.經(jīng)紀(jì)類證券公司注冊(cè)資本的最低限額為( )

　　A.5000萬元 B.1億元轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng) 校edu24ol.com

　　C.2億元 D.5億元

　　9.我國(guó)證券行業(yè)的自律性組織是( )

　　A.上海證券交易所 B.深圳證券交易所

　　C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

　　10.證券公司通過收取傭金作為報(bào)酬，促成市場(chǎng)買賣雙方交易行為而進(jìn)行的證券中介業(yè)務(wù)稱為( )

　　A.自營(yíng)業(yè)務(wù) B.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　C.投行業(yè)務(wù) D.承銷業(yè)務(wù)

　　11.采用買賣成交后，雙方按合同規(guī)定在未來的某個(gè)日期，依成交時(shí)雙方商定的價(jià)格辦理清算和交割的交易方式為( )

　　A.現(xiàn)貨交易 B.期貨交易

　　C.信用交易 D.期權(quán)交易

　　12.世界證券市場(chǎng)在大部分交易時(shí)間均采用的競(jìng)價(jià)方式是( )

　　A.連續(xù)競(jìng)價(jià) B.口頭競(jìng)價(jià)

　　C.書面競(jìng)價(jià) D.集合競(jìng)價(jià)

　　13.適合用于中長(zhǎng)線投資的分析方法是( )

　　A.技術(shù)分析 B.K線分析

　　C.波浪理論分析 D.基本分析

　　14.一只股票市場(chǎng)價(jià)格為10元，每股收益為0.5元，則該股票的市盈率為( )

　　A.25 B.20轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng) 校edu24ol.com

　　C.15 D.5

　　15.MACD指標(biāo)是指( )

　　A.移動(dòng)平均數(shù) B.平滑異同移動(dòng)平均數(shù)

　　C.相對(duì)強(qiáng)弱指標(biāo) D.威廉指標(biāo)

　　16.衡量公司短期償債能力的指標(biāo)是( )

　　A.流動(dòng)比率 B.資產(chǎn)負(fù)債率

　　C.總資產(chǎn)報(bào)酬率 D.存貨周轉(zhuǎn)率

　　17.以下不屬于技術(shù)分析的假設(shè)前提的是( )

　　A.市場(chǎng)行為包含一切信息 B.價(jià)格沿趨勢(shì)運(yùn)動(dòng)

　　C.證券價(jià)格圍繞價(jià)值波動(dòng) D.歷史會(huì)重演

　　18.由于將資產(chǎn)變成現(xiàn)金方面的潛在困難而造成的投資者收益的不確定性，稱為( )

　　A.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn) B.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

　　C.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) D.購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)

　　19.風(fēng)險(xiǎn)管理的第一步是( )

　　A.風(fēng)險(xiǎn)估測(cè) B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

　　C.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 D.選擇風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)

　　20.下列不屬于證券市場(chǎng)監(jiān)管對(duì)象的是( )

　　A.投資者 B.籌資者

　　C.證券商 D.財(cái)政部轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng) 校edu24ol.com

　　二、多項(xiàng)選擇題(本大題共5小題，每小題2分，共10分)

　　在每小題列出的五個(gè)備選項(xiàng)中至少有兩個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫在題后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選、少選或未選均無分。

　　21.普通股股東享有的權(quán)利有( )

　　A.投票選舉權(quán) B.剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán)

　　C.領(lǐng)取股息優(yōu)先權(quán) D.收益分配權(quán)

　　E.優(yōu)先認(rèn)購(gòu)新股

　　22.公司型基金的當(dāng)事人有( )

　　A.投資公司 B.管理公司

　　C.保管公司 D.承銷公司

　　E.受益人

　　23.綜合類證券公司可以經(jīng)營(yíng)的證券業(yè)務(wù)有( )

　　A.經(jīng)紀(jì)類業(yè)務(wù) B.自營(yíng)類業(yè)務(wù)

　　C.私募業(yè)務(wù) D.承銷類業(yè)務(wù)

　　E.證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他業(yè)務(wù)

　　24.風(fēng)險(xiǎn)控制的分類是( )

　　A.預(yù)期風(fēng)險(xiǎn) B.回避風(fēng)險(xiǎn)

　　C.減少風(fēng)險(xiǎn) D.分散風(fēng)險(xiǎn)

　　E.留置風(fēng)險(xiǎn)

　　25.我國(guó)規(guī)定對(duì)信息持續(xù)披露的內(nèi)容包括( )

　　A.中期報(bào)告 B.年度報(bào)告

　　C.財(cái)務(wù)報(bào)告 D.臨時(shí)報(bào)告

　　E.會(huì)議報(bào)告轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng) 校edu24ol.com

　　三、名詞解釋題(本大題共4小題，每小題3分，共12分)

　　26.股份有限公司

　　27.可轉(zhuǎn)換債券

　　28.投資基金

　　29.全額包銷

　　四、簡(jiǎn)答題(本大題共5小題，每小題6分，共30分)

　　30.簡(jiǎn)述證券市場(chǎng)的功能。

　　31.簡(jiǎn)述國(guó)庫(kù)券發(fā)行的主要意義。

　　32.簡(jiǎn)述公募發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)。

　　33.簡(jiǎn)述證券發(fā)行的注冊(cè)制和核準(zhǔn)制的區(qū)別。

　　34.簡(jiǎn)述CAPM模型的基本假設(shè)。

　　五、論述題(本大題共2小題，每小題14分，共28分)

　　35.試述證券上市對(duì)發(fā)行公司的意義。

　　36.試述目前我國(guó)對(duì)證券交易行為的監(jiān)督。

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