全國2010年10月自考證券投資與管理試題

　　一、單項選擇題(本大題共20小題，每小題1分，共20分)

　　在每小題列出的四個備選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題后的括號內(nèi)。錯選、多選或未選均無分。

　　1.按照市場職能的不同，證券市場可以分為(　　)

　　A.股票市場、債券市場和基金市場

　　B.場內(nèi)交易市場和場外交易市場

　　C.發(fā)行市場和流通市場

　　D.有形市場和無形市場

　　2.由商業(yè)銀行和非銀行金融機構(gòu)為籌措資金發(fā)行的，承諾支付一定利息并到期償還本金的債務(wù)憑證是(　　)

　　A.金融證券

　　B.政府證券

　　C.公司證券

　　D.貨幣證券

　　3.下面不屬于優(yōu)先股股票特征的是(　　)

　　A.股息固定

　　B.股息分派優(yōu)先

　　C.剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先

　　D.具有優(yōu)先認股權(quán)

　　4.第一家由中國人自己組織并經(jīng)政府批準成立的證券交易所是(　　)

　　A.上海股票商業(yè)工會

　　B.北京證券交易所

　　C.華商證券交易所

　　D.上海證券物品交易所

　　5.在股份有限公司中履行公司日常業(yè)務(wù)經(jīng)營管理職責的是(　　)

　　A.董事會

　　B.監(jiān)事會

　　C.股東大會

　　D.總經(jīng)理

　　6.由兩個或多個公司分別取消各自的法人資格，組成一個新公司的合并方式稱為(　　)

　　A.新設(shè)合并

　　B.吸收合并

　　C.兼并

　　D.重組

　　7.按票面是否標明金額，股票可分為(　　)

　　A.法人股和個人股

　　B.有票面金額股票和無票面金額股票

　　C.記名股票和不記名股票

　　D.普通股股票和優(yōu)先股股票

　　8.國債按發(fā)行本位不同可以分為(　　)

　　A.國內(nèi)債和國外債

　　B.定期國債和不定期國債

　　C.長期國債和短期國債

　　D.貨幣國債、實物國債和折實國債

　　9.以非日元的亞洲國家或地區(qū)貨幣發(fā)行的外國債券是(　　)

　　A.揚基債券

　　B.武士債券

　　C.龍債券

　　D.猛犬債券

　　10.以下屬于封閉式基金特點的是(　　)

　　A.基金規(guī)模隨時可變

　　B.可隨時贖回

　　C.在交易所上市

　　D.買賣價格為基金單位的資產(chǎn)凈值

　　11.投資基金起源于(　　)

　　A.英國

　　B.美國

　　C.德國

　　D.日本

　　12.會員制證券交易所的組織結(jié)構(gòu)中不包括(　　)

　　A.會員大會

　　B.董事會

　　C.理事會

　　D.監(jiān)事會

　　13.通過銀行獲得貸款的融資方式屬于(　　)

　　A.直接融資

　　B.間接融資

　　C.信用融資

　　D.擔保融資

　　14.在價格招標中，以募滿發(fā)行額為止所有投標者的最低價格作為最后中標價格的招標方式是(　　)

　　A.美國式招標

　　B.英國式招標

　　C.德國式招標

　　D.荷蘭式招標

　　15.股份公司申請上市時，其股本總額不得少于(　　)

　　A.5000萬元

　　B.1億元

　　C.2億元

　　D.5億元

　　16.制造品市場一般屬于(　　)

　　A.完全競爭市場

　　B.壟斷競爭市場

　　C.寡頭壟斷市場

　　D.完全壟斷市場

　　17.在技術(shù)分析中，屬于持續(xù)整理形態(tài)的是(　　)

　　A.旗形形態(tài)

　　B.頭肩頂形態(tài)

　　C.雙重頂形態(tài)

　　D.圓形底形態(tài)

　　18.下列屬于非系統(tǒng)性風險的是(　　)

　　A.購買力風險

　　B.操作風險

　　C.利率風險

　　D.匯率風險

　　19.要求證券發(fā)行人、交易活動中所有的參與者都擁有平等的法律地位的原則是(　　)

　　A.公開原則

　　B.公示原則

　　C.公平原則

　　D.公正原則

　　20.在中國，以下可以為自己買賣證券的是(　　)

　　A.證券交易所管理人員

　　B.證券經(jīng)營機構(gòu)從業(yè)人員

　　C.現(xiàn)役軍人

　　D.商業(yè)銀行從業(yè)人員

　　二、多項選擇題(本大題共5小題，每小題2分，共10分)

　　在每小題列出的五個備選項中至少有兩個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題后的括號內(nèi)。錯選、多選、少選或未選均無分。

　　21.相對于現(xiàn)貨交易，期貨交易的特殊作用表現(xiàn)在(　　)

　　A.有利于投資者轉(zhuǎn)移價格風險

　　B.有利于投機者的投機獲利

　　C.有利于價格發(fā)現(xiàn)

　　D.有利于資金周轉(zhuǎn)

　　E.能夠增加社會財富

　　22.投資基金的創(chuàng)立和運行涉及到的參與者包括(　　)

　　A.基金管理人

　　B.發(fā)改委

　　C.基金托管人

　　D.發(fā)行人

　　E.投資人

　　23.投資基金的主要特征是(　　)

　　A.收益穩(wěn)定

　　B.老師經(jīng)營

　　C.分散風險

　　D.共同受益

　　E.集合投資

　　24.根據(jù)發(fā)行價格與面額的關(guān)系，可將證券的發(fā)行分為(　　)

　　A.高價發(fā)行

　　B.低價發(fā)行

　　C.平價發(fā)行

　　D.溢價發(fā)行

　　E.折價發(fā)行

　　25.證券投資的兩大具體目標是(　　)

　　A.價格發(fā)現(xiàn)

　　B.確保投資無風險

　　C.投資收益最大化

　　D.投資風險最小化

　　E.穩(wěn)定金融市場

　　三、名詞解釋題(本大題共4小題，每小題3分，共12分)

　　26.股份有限公司

　　27.無形席位

　　28.風險

　　29.貨幣市場基金

　　四、簡答題(本大題共5小題，每小題6分，共30分)

　　30.簡述歐洲債券迅速發(fā)展的原因。

　　31.簡述證券登記結(jié)算公司的功能。

　　32.簡述證券上市對投資者的意義。

　　33.簡述影響行業(yè)發(fā)展的因素。

　　34.簡述上市公司信息披露的內(nèi)容。

　　五、論述題(本大題共2小題，每小題14分，共28分)

　　35.試述公司分析的主要內(nèi)容。

　　36.試述風險評估的基本原則和常用的方法。

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