全國2011年1月自學考試證券投資與管理試題

　　全國2011年1月高等教育自學考試證券投資與管理試題

　　一、單項選擇題(本大題共20小題，每小題1分，共20分)

　　在每小題列出的四個備選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題后的括號內(nèi)。錯選、多選或未選均無分。轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng) 校edu24ol.com

　　1.公司為籌措資金而發(fā)行的有價證券是( )

　　A.公債券 B.政府證券

　　C.金融證券 D.公司證券

　　2.下列關于股份有限公司的說法中，正確的是( )

　　A.股份有限公司通過發(fā)行股票集資，資本總額分為等額的股份

　　B.股份有限公司股東的責任是無限的

　　C.股份有限公司的股票不能自由轉(zhuǎn)讓

　　D.股份有限公司的股權比較集中

　　3.股份有限公司的最高權力機構(gòu)是( )

　　A.股東大會 B.董事會

　　C.獨立董事 D.監(jiān)事會

　　4.下列關于債券與股票的比較，正確的是( )

　　A.債券和股票都是籌資手段，因而都屬于負債

　　B.債券和股票都屬于有價證券

　　C.債券和股票的收益率是相關的

　　D.債券的利率和股票的紅利通常都是固定的

　　5.在所有債券中，違約風險最小的是( )

　　A.國債 B.企業(yè)債券

　　C.地方政府債券 D.金融債券

　　6.武士債券的發(fā)行人、發(fā)行所在國、發(fā)行計值貨幣屬于( )

　　A.同一個國家 B.兩個不同國家

　　C.三個不同國家 D.四個不同國家

　　7.可轉(zhuǎn)換債券的最重要性質(zhì)是( )

　　A.有償性 B.流通性

　　C.風險性 D.可轉(zhuǎn)換性

　　8.投資基金根據(jù)投資對象不同可分為( )

　　A.開放型基金和封閉型基金 B.契約型基金和公司型基金

　　C.股票基金和債券基金 D.成長型基金、收入型基金和平衡型基金

　　9.基金資產(chǎn)的名義持有人和保管人是( )

　　A.基金托管人 B.基金發(fā)起人

　　C.基金管理人 D.基金投資人

　　10.美國共同基金的主要形式是( )

　　A.公司型開放式. B.公司型封閉式

　　C.契約型開放式 D.契約型封閉式

　　11.經(jīng)紀類證券公司注冊資本的最低限額為( )

　　A.5000萬 B.1億元

　　C.2億元 D.5億元

　　12.下列關于公募的說法中，正確的是( )

　　A.公募發(fā)行過程簡單 B.公募發(fā)行費用較低

　　C.公募證券流通性較弱 D.公募發(fā)行量大

　　13.所有的企業(yè)都無法控制市場的價格和使產(chǎn)品差異化的市場類型是( )

　　A.完全競爭 B.壟斷競爭

　　C.寡頭壟斷 D.完全壟斷

　　14.某公司年末會計報表上部分數(shù)據(jù)為：銷售收入160萬元，年末存貨為80萬元，年初存貨為50萬元，則本年度存貨周轉(zhuǎn)率為( )

　　A.1.60次 B.1.74次

　　C.2.46次 D.3.03次

　　15.下列屬于持續(xù)整理形態(tài)的是( )

　　A.圓弧頂形態(tài) B.頭肩頂形態(tài)

　　C.旗形形態(tài) D.雙重底形態(tài)

　　16.當股價突破了MA時，股價有繼續(xù)向突破方面再走一程的愿望，這體現(xiàn)了MA的( )

　　A.助漲助跌性 B.追蹤趨勢

　　C.滯后性 D.穩(wěn)定性

　　17.由于將資產(chǎn)變?yōu)楝F(xiàn)金方面的潛在困難而造成投資者收益的不確定性，這一類風險是( )

　　A.財務風險 B.流動性風險

　　C.市場風險 D.操作性風險

　　18.關于 系數(shù)，下列說法正確的是( )

　　A. 系數(shù)是衡量證券承擔非系統(tǒng)風險水平的指數(shù)

　　B. 系數(shù)的絕對數(shù)值越大，表明證券承擔的非系統(tǒng)風險越大

　　C. 系數(shù)是計量單個證券隨市場趨勢變動的指標

　　D. 系數(shù)衡量的風險可以通過證券投資組合分散掉

　　19.假設證券B的收益率分布如下表，該證券的期望收益率為( )

　　收益率(%)1006010-10

　　概率0.050.20.70.05

　　A.19% B.20%

　　C.22.5% D.23.5%

　　20.我國證券市場的監(jiān)管機構(gòu)是( )

　　A.中國人民銀行 B.中國證券業(yè)協(xié)會

　　C.財政部 D.中國證券監(jiān)督管理委員會

　　二、多項選擇題(本大題共5小題，每小題2分，共10分)

　　在每小題列出的五個備選項中至少有兩個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題后的括號內(nèi)。錯選、多選、少選或未選均無分。

　　21.中央銀行在國債市場上進行投資的主要目的是( )

　　A.調(diào)節(jié)貨幣流通量 B.控制通貨膨脹

　　C.穩(wěn)定幣值 D.實現(xiàn)貨幣政策目標

　　E.實現(xiàn)財政政策目標

　　22.證券公司自營業(yè)務的收入來源于( )

　　A.買賣證券的差價 B.股票紅利

　　C.手續(xù)費 D.債券利息

　　E.傭金

　　23.我國證券交易所的基本職責包括( )

　　A.提供證券交易的場所和設施 B.制定證券交易所的業(yè)務規(guī)則

　　C.接受上市申請，安排證券上市 D.組織、監(jiān)督證券交易

　　E.管理和公布市場信息

　　24.目前各國證券市場上常用的交易方式有( )

　　A.現(xiàn)貨交易 B.遠期交易

　　C.期貨交易 D.信用交易

　　E.期權交易

　　25.下列信息屬于內(nèi)幕信息的有( )

　　A.公司分配股利或者增資的計劃 B.公司股權結(jié)構(gòu)的重大變化

　　C.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的30%

　　D.公司的經(jīng)營范圍的重大變化 E.上市公司收購的有關方案

　　三、名詞解釋題(本大題共4小題，每小題3分，共12分)

　　26.余額包銷

　　27.核準制

　　28.信用交易

　　29.封閉型基金

　　四、簡答題(本大題共5小題，每小題6分，共30分)

　　30.簡述歐洲債券的特點。

　　31.簡述證券發(fā)行市場的功能。

　　32.簡述政府債券的優(yōu)點。

　　33.簡述利率對股價的影響方式。

　　34.簡述風險的特征。

　　五、論述題(本大題共2小題，每小題14分，共28分)

　　35.試述上市公司信息持續(xù)披露的意義。

　　36.試述基本分析方法的主要內(nèi)容。

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