2013年自考“國際經(jīng)濟(jì)法概論”串講筆記（22）

　　第三節(jié) 國際技術(shù)貿(mào)易的方式

　　一、綜合來說，國際技術(shù)貿(mào)易主要分兩類：

　　一是以獨(dú)立的與技術(shù)有關(guān)的權(quán)利的轉(zhuǎn)讓或?qū)嵤┰S可方式進(jìn)行的技術(shù)轉(zhuǎn)移，即供方向受方按商業(yè)條件轉(zhuǎn)讓技術(shù)的所有權(quán)或使用權(quán)及有關(guān)權(quán)利，受方按約定方式供方支付技術(shù)轉(zhuǎn)讓費(fèi)或使用費(fèi)或報(bào)酬。這又分為權(quán)利轉(zhuǎn)讓、許可證貿(mào)易、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)咨詢和技術(shù)培訓(xùn)等。

　　二是以技術(shù)為出資或投資等方式所進(jìn)行的技術(shù)轉(zhuǎn)移，即投資者將技術(shù)作為在東道國資本投資的一部分或全部。投資者是技術(shù)的供方，它獲得轉(zhuǎn)讓技術(shù)的收益不是以提取技術(shù)使用費(fèi)而是以企業(yè)利潤分成的方式，而且技術(shù)供方和技術(shù)受方共同承擔(dān)所轉(zhuǎn)移的技術(shù)在使用中的風(fēng)險(xiǎn)，這正是技術(shù)投資和技術(shù)許可證貿(mào)易的不同之處。這主要是由技術(shù)供方和技術(shù)受方共同投資興辦合資、合作經(jīng)營企業(yè)或合作生產(chǎn)等。

　　二、國際技術(shù)貿(mào)易的主要方式

　　1、國際技術(shù)許可。這是國際技術(shù)貿(mào)易中使用最為廣泛的一種貿(mào)易方式，也被稱為“許可證貿(mào)易”。技術(shù)許可，是指技術(shù)供方以技術(shù)許可協(xié)定的方式，將自己有權(quán)處置的某項(xiàng)技術(shù)許可技術(shù)受方按照合同約定的條件使用該項(xiàng)技術(shù)，并以此獲得一定的使用費(fèi)或者其他報(bào)酬的一種技術(shù)轉(zhuǎn)移方式?？缭絿车牡募夹g(shù)許可為國際技術(shù)許可。技術(shù)許可包括專利技術(shù)實(shí)施許可、技術(shù)秘密等非專利的專有技術(shù)實(shí)施許可。

　　2、國際技術(shù)咨詢服務(wù)。這是指當(dāng)事人一方用自己的技術(shù)和勞務(wù)，為他方完成一定的咨詢服務(wù)工作，并以此獲取一定報(bào)酬的活動(dòng)。其中，提供技術(shù)、勞務(wù)或者派遣老師，完成服務(wù)任務(wù)或者提供咨詢意見的一方當(dāng)事人稱為供方、受托方或咨詢方;接受工作成果并支付報(bào)酬的一方當(dāng)事人稱為受方或委托方。如果這種咨詢服務(wù)是跨越國境提供的，則構(gòu)成國際技術(shù)咨詢服務(wù)。

　　國際技術(shù)咨詢服務(wù)主要適用于大中型工程項(xiàng)目的新建、擴(kuò)建或技術(shù)改造。受托方所提供的通常是某種技術(shù)性勞務(wù)，特點(diǎn)是：一是它不是普通勞務(wù)而是具有相當(dāng)技術(shù)水平的勞務(wù);二是所涉及的技術(shù)通常是享有知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)或以保密措施維護(hù)的專有技術(shù)以外的一般技術(shù)。

　　一般來說，國際技術(shù)咨詢服務(wù)合同應(yīng)包括以下幾項(xiàng)主要內(nèi)容和條款：

　　(1)供方提供技術(shù)咨詢服務(wù)的清單，包括技術(shù)咨詢服務(wù)的項(xiàng)目、目的、范圍、內(nèi)容、履行技術(shù)咨詢服務(wù)的條件等;

　　(2)供方派遣工程師、老師、專門技術(shù)人員的級(jí)別、人數(shù)、具體的專業(yè)、工作量、應(yīng)完成的工作條件丿、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、工作地點(diǎn)、工作期限、日工資標(biāo)準(zhǔn)以及其他待遇等;

　　(3)人員的培訓(xùn);

　　(4)供方對(duì)完成技術(shù)咨詢服務(wù)項(xiàng)目的擔(dān)保和保證;

　　(5)國際技術(shù)咨詢服務(wù)報(bào)酬的計(jì)算和支付;

　　(6)與其他合同的關(guān)系;

　　(7)驗(yàn)收條款;

　　(8)其他條款，如違約補(bǔ)救和索賠條款、爭議解決條款、法律適用條款等。

　　3、國際技術(shù)投資。這是指營業(yè)地或國籍位于不同國家或地區(qū)的自然人、法人及其他經(jīng)濟(jì)組織以技術(shù)作為資本相互進(jìn)行跨國投資。包括中國在內(nèi)的發(fā)展中國家在引進(jìn)外資中，主要采用合營企業(yè)或者獨(dú)資經(jīng)營企業(yè)二種方式，其中，合營企業(yè)又可以分為合資經(jīng)營企業(yè)和合作經(jīng)營企業(yè)二種。

　　(1)合資經(jīng)營。主要法律特點(diǎn)是投資各方共同投資、共同管理、共負(fù)盈虧。國際技術(shù)貿(mào)易中的合資經(jīng)營方式有二：一是技術(shù)的資本化，即供方將技術(shù)作為出資，以技術(shù)使用權(quán)益折價(jià)作為其投資資本的一部分，可以參與利潤分成。但在合資雙方股份比例已確定的情況下，外方以這種無形資本投資，相應(yīng)減少了資金和有形資本的投入，其實(shí)際承擔(dān)的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)也就減少了。并且折算和評(píng)估復(fù)雜以及標(biāo)準(zhǔn)難統(tǒng)一;此外無論是專利或非專利技術(shù)，往往具有法定有效期或難以避免的泄密風(fēng)險(xiǎn)以及一定技術(shù)價(jià)值周期。因此有些國家法律不允許外國投資者將技術(shù)折算成投資股本，或者限制技術(shù)出資的占資比例。二是以投資者(一般是外國)為供方、以合資企業(yè)為受方的技術(shù)轉(zhuǎn)讓。外國投資者既具有合資經(jīng)營企業(yè)合同一方當(dāng)事人(即合資經(jīng)營企業(yè)投資者)又具有技術(shù)貿(mào)易合同一方當(dāng)事人(技術(shù)轉(zhuǎn)讓供方)的雙重身份。

　　在外國投資者單獨(dú)作為第三方向合資經(jīng)營企業(yè)另行轉(zhuǎn)讓技術(shù)的情況下，技術(shù)供方要簽兩份合同：A、作為外方投資者于當(dāng)?shù)赝顿Y者成立合資經(jīng)營企業(yè)的合同(主合同);B、合資經(jīng)營企業(yè)成立后，作為獨(dú)立的技術(shù)供方與合資經(jīng)營企業(yè)的技術(shù)許可合同(附合同)。

　　(2)合作經(jīng)營。主要法律特征是合營各方是按照合同約定來確定各自參與利潤分配和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)虧損的比例，而不是按各方投資折算的股份。此外，合作各方可以成立也可以不成立具有獨(dú)立法人資格的合作經(jīng)營企業(yè)，合營各方對(duì)企業(yè)債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任。以這種方式實(shí)現(xiàn)的國際技術(shù)貿(mào)易，一般是以合作經(jīng)營合同中的技術(shù)條款來體現(xiàn)。

　　(3)獨(dú)資經(jīng)營。即全部資本是外國投資者投資而在東道國境內(nèi)設(shè)立的企業(yè)，往往是外國母公司在東道國設(shè)立的子公司。以這種方式實(shí)現(xiàn)的國際技術(shù)貿(mào)易，僅表現(xiàn)為由外國母公司所有或持有的技術(shù)在設(shè)在東道國的子公司使用或?qū)嵤?/P>

　　4、國際合作生產(chǎn)。它通常是指兩國企業(yè)通過相互提供或由一方向另一方提供技術(shù)和產(chǎn)品部件，由另一方或者雙方共同生產(chǎn)組裝某種機(jī)器、設(shè)備或產(chǎn)品。國際合作生產(chǎn)是國際化分工深化的產(chǎn)物，其主要表現(xiàn)為產(chǎn)品原材料或零部件供應(yīng)等生產(chǎn)環(huán)節(jié)以及產(chǎn)品銷售上的合作，合作各方依照合作合同享有權(quán)利和承擔(dān)義務(wù)，一般不設(shè)立獨(dú)立或非獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)實(shí)體和財(cái)務(wù)上的“聯(lián)合”，因而與合作經(jīng)營存在實(shí)質(zhì)性區(qū)別。

　　國際合作生產(chǎn)一般采用兩種方式：一種是由完全獨(dú)立的本國企業(yè)與完全獨(dú)立的外國企業(yè)，依照雙方共同簽訂的合同，各自制造同一產(chǎn)品的不同部件，然后由一方或雙方共同組裝為某種產(chǎn)品。另一種是由各自獨(dú)立的雙方按照合同各自制造對(duì)方所需要的部件，然后各自組裝為不同產(chǎn)品。

　　涉及技術(shù)實(shí)施問題的，一般在合作生產(chǎn)協(xié)定中訂有技術(shù)許可條款，或在合作生產(chǎn)協(xié)定這一主合同以外再另行簽訂技術(shù)許可合同。在雙方相互提供零部件及有關(guān)技術(shù)的情況下，還會(huì)出現(xiàn)相互許可實(shí)施技術(shù)的交叉許可協(xié)定。在合作生產(chǎn)項(xiàng)目涉及合作研究開發(fā)時(shí)還會(huì)出現(xiàn)合作進(jìn)行技術(shù)研究的協(xié)定。除合同另有特別約定外，合作研究所獲得技術(shù)成果屬于共同合作研究的各方共有，并按照合同約定實(shí)施和使用。

　　5、國際工程承包。工程承包，是指一方當(dāng)事人(承包人)以承包方式為另一方當(dāng)事人(業(yè)主或發(fā)包人)完成某項(xiàng)工程建設(shè)任務(wù)，而由另一該當(dāng)事人向其支付一定價(jià)款的行為?？缭絿扯峁┑墓こ坛邪Q為國際工程承包，國際工程承包主要適用于大型的新建項(xiàng)目。按照承包人承擔(dān)責(zé)任的不同，分為分項(xiàng)工程承包和“交鑰匙”工程承包合同。

　　6、國際補(bǔ)償貿(mào)易。補(bǔ)償貿(mào)易，是指一方(設(shè)備出口方)向另一方(設(shè)備進(jìn)口方)提供先進(jìn)的機(jī)器設(shè)備或技術(shù)，另一方以一定期限內(nèi)的使用該設(shè)備或技術(shù)而生產(chǎn)的產(chǎn)品或收益償還設(shè)備價(jià)款或技術(shù)使用費(fèi)的一種貿(mào)易方式?？缭絿车难a(bǔ)償貿(mào)易，稱為國際補(bǔ)償貿(mào)易。這種貿(mào)易方式是貨物貿(mào)易、技術(shù)貿(mào)易及信貸業(yè)務(wù)相結(jié)合的產(chǎn)物。

　　補(bǔ)償貿(mào)易可以分為“產(chǎn)品返銷”(又稱“回購”)和“抵償貿(mào)易”(又稱“互購”)。以這種方式進(jìn)行的國際技術(shù)貿(mào)易有兩個(gè)特點(diǎn)：

　　一是補(bǔ)償貿(mào)易是技術(shù)供方與需方用設(shè)備或技術(shù)與該設(shè)備或技術(shù)生產(chǎn)的產(chǎn)品或所得收益的交換，具有易貨貿(mào)易屬性，但一般易貨貿(mào)易是一次性同時(shí)發(fā)生的，交易的完成或清結(jié)迅速，而這種補(bǔ)償貿(mào)易方式其特殊性在于從設(shè)備進(jìn)口、技術(shù)引進(jìn)到產(chǎn)品或收益的償還需要較長時(shí)間才能完成;

　　二是補(bǔ)償貿(mào)易具有延期支付性質(zhì)。需方對(duì)供方所支付的對(duì)價(jià)是在使用該設(shè)備或技術(shù)而生產(chǎn)出產(chǎn)品或產(chǎn)出收益后支付的。需方除了需要償還設(shè)備價(jià)款或技術(shù)使用費(fèi)外，還需按照約定支付一定利息。

　　7、國際BOT.意即“建設(shè)-經(jīng)營-移交”。它是國際私人資本直接投資于基礎(chǔ)設(shè)施或公共工程的一種綜合性國際投資方式。這種投資方式的基本內(nèi)容是：由東道國政府或其指定的機(jī)構(gòu)通過與私營部門簽訂特許協(xié)定，將應(yīng)由政府投資、建設(shè)、經(jīng)營的基礎(chǔ)設(shè)施或公共工程項(xiàng)目交由私營部門的項(xiàng)目公司籌資、建設(shè)，并在一定期限內(nèi)擁有、經(jīng)營和維護(hù)該項(xiàng)目以獲得投資回報(bào)，特許期限屆滿后，該項(xiàng)目所有權(quán)無償移交東道國政府或其指定的機(jī)構(gòu)。

　　以這種方式進(jìn)行的國際技術(shù)貿(mào)易主要體現(xiàn)為以國際投資方式所進(jìn)行的技術(shù)引進(jìn)。表現(xiàn)有二：一是在BOT建設(shè)或運(yùn)營過程中發(fā)生的技術(shù)服務(wù)、咨詢和培訓(xùn);二是協(xié)定期限屆滿后包含于建設(shè)項(xiàng)目有關(guān)的技術(shù)在內(nèi)的整個(gè)基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目向東道國政府或其指定的機(jī)構(gòu)移交。

　　這種技術(shù)貿(mào)易一般不以單獨(dú)的技術(shù)許可合同體現(xiàn)，而是包含在東道國政府或其指定的機(jī)構(gòu)與項(xiàng)目公司之間的特許協(xié)定中。

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