2018基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》考前沖刺練習(xí)

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.50%

　　2、證券公司應(yīng)當(dāng)按照(　　)的結(jié)算模式辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的結(jié)算業(yè)務(wù)。

　　A.債券

　　B.股票

　　C.證券投資基金

　　D.權(quán)證

　　3、下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)就同一問(wèn)題向不同客戶提供的投資分析、預(yù)測(cè)或者建議不同

　　B.證券公司保密側(cè)業(yè)務(wù)部門(mén)需要公開(kāi)側(cè)業(yè)務(wù)部門(mén)派員跨墻進(jìn)行業(yè)務(wù)協(xié)作的，應(yīng)當(dāng)事先向跨墻人員所屬部門(mén)和合規(guī)部門(mén)提出申請(qǐng)，并經(jīng)其審批同意

　　C.非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范圍由集合資產(chǎn)管理合同約定

　　D.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在中央銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理

　　4、申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的客戶要在該證券公司所屬營(yíng)業(yè)部開(kāi)設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿(　　)以上。

　　A.3個(gè)月

　　B.半年

　　C.1年

　　D.2年

　　5、證券公司違反《證券法》的規(guī)定，為客戶買(mǎi)賣(mài)證券提供融資融券的，處以(　　)的罰款。

　　A.非法融資融券等值以下

　　B.非法融資融券等值以上

　　C.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

　　D.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下