2018基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金》基金當(dāng)事人的職責(zé)習(xí)題

1.基金產(chǎn)品的設(shè)計、基金份額的銷售與備案、基金資產(chǎn)的管理等重要職能多半由()承擔(dān)。

A.基金管理人或基金管理人選定的市場服務(wù)機(jī)構(gòu)

B.基金托管人

C.基金投資者

D.承銷團(tuán)

答案：A

解析：選項A正確：基金管理人在基金運(yùn)作中具有核心作用，基金產(chǎn)品的設(shè)計、基金份額的銷售與備案、基金資產(chǎn)的管理等重要職能多半由基金管理人或基金管理人選定的市場服務(wù)機(jī)構(gòu)承擔(dān)。

2.下列職責(zé)不屬于基金管理人應(yīng)當(dāng)履行的是()。

A.擬訂和實施投資方案，并對被投資企業(yè)進(jìn)行投資后管理

B.積極參與制定被投資企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，為被投資企業(yè)提供增值服務(wù)

C.安全保管基金財產(chǎn)，按照規(guī)定開設(shè)基金資金賬戶

D.定期或者不定期向基金投資者披露基金經(jīng)營運(yùn)作等方面的信息

答案：C

解析：選項C符合題意：基金管理人主要履行下列職責(zé)：擬訂和實施投資方案，并對被投資企業(yè)進(jìn)行投資后管理;積極參與制定被投資企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，為被投資企業(yè)提供增值服務(wù);定期或者不定期向基金投資者披露基金經(jīng)營運(yùn)作等方面的信息;定期編制并向基金投資者呈報基金的財務(wù)報告。選項C屬于基金托管人的職責(zé)。

3.以下屬于基金基金托管人主要職責(zé)有()

I管理基金財產(chǎn)

II按照規(guī)定開設(shè)基金資金賬戶

III將托管資金與基金托管機(jī)構(gòu)自有財產(chǎn)嚴(yán)格分開

IV定期向基金管理人出具資產(chǎn)托管報告

A.I、II、III、IV

B.I、II、III

C.II、III、IV

D.I、III、IV

答案：C

解析：具體來說，基金托管人主要履行下列職責(zé)：安全保管基金財產(chǎn);按照規(guī)定開設(shè)基金資金賬戶;對同一基金管理人所托管的不同基金的資金分別設(shè)置賬戶，確保各基金資金賬戶的獨(dú)立;將托管資金與基金托管機(jī)構(gòu)自有財產(chǎn)嚴(yán)格分開;保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料;按照相關(guān)法律的規(guī)定和托管協(xié)議的約定，根據(jù)基金管理人的指令，及時辦理清算、交割事宜;按照相關(guān)法律的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的資金運(yùn)作;定期向基金管理人出具資產(chǎn)托管報告。