2018基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金》行業(yè)自律習(xí)題

1.股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織的作用包括(　　)。

Ⅰ 提供行業(yè)服務(wù)，促進(jìn)行業(yè)交流和創(chuàng)新，提升行業(yè)職業(yè)素質(zhì)，提高行業(yè)競爭力

Ⅱ 發(fā)揮行業(yè)與政府間的橋梁與紐帶作用，維護(hù)行業(yè)合法權(quán)益，促進(jìn)公眾對行業(yè)的理解

Ⅲ 履行行業(yè)自律管理，促進(jìn)行業(yè)合規(guī)經(jīng)營，對違法違規(guī)的市場主體采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、公開譴責(zé)等懲罰措施

Ⅳ 促進(jìn)會員忠實(shí)履行受托義務(wù)和社會責(zé)任，推動行業(yè)持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

解析：對違法違規(guī)的市場主體采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等懲罰措施屬于政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)的職權(quán)。故Ⅲ項(xiàng)不屬于股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織的作用。

2.股權(quán)投資基金的政府監(jiān)管相對于行業(yè)自律、內(nèi)部控制和社會力量監(jiān)督，具有(　　)的特征。

A.法定性和強(qiáng)制性

B.法治性和自主性

C.義務(wù)性和強(qiáng)制性

D.法定性和強(qiáng)迫性

答案：A

解析：股權(quán)投資基金的政府監(jiān)管相對于行業(yè)自律、內(nèi)部控制和社會力量監(jiān)督，具有法定性和強(qiáng)制性特征。