2018年《證券投資基金基礎(chǔ)知識》每章分值及重要考點(diǎn)總結(jié)

第六章.投資管理基礎(chǔ)

分值：6%左右

(1)資產(chǎn)負(fù)債表，利潤表和現(xiàn)金流量表提供的信息和作用

(2)資產(chǎn)、負(fù)債和權(quán)益的概念和應(yīng)用

(3)利潤和現(xiàn)金流的概念和應(yīng)用

(4)流動性比率、財(cái)務(wù)杠桿比率、營運(yùn)效率比率的概念和應(yīng)用

(5)衡量盈利能力的三個(gè)比率：銷售利潤率(ROS)、資產(chǎn)收益率(ROA)、權(quán)益報(bào)酬率(ROE)的概念和應(yīng)用

(6)杜邦分析法

(7)貨幣的時(shí)間價(jià)值的概念、時(shí)間和貼現(xiàn)率對價(jià)值的影響以及PV和FV的概念、計(jì)算和應(yīng)用

(8)即期利率和遠(yuǎn)期利率的概念和應(yīng)用

(9)名義利率和實(shí)際利率的概念和應(yīng)用

(10)單利和復(fù)利的概念和應(yīng)用

(11)平均值，中位數(shù)、分位數(shù)的概念，計(jì)算和應(yīng)用

第七章.權(quán)益投資

分值：9%左右

(1)各類資本在投票權(quán)和清償順序等方面的區(qū)別

(2)可轉(zhuǎn)債的定義，特征和基本要素

(3)不同種類權(quán)益資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)收益特征

第八章.固定收益投資

分值：12%左右

(1)債券的種類和特點(diǎn)

(2)不同債券違約時(shí)的受償順序以及債券的嵌入條款

(3)投資債券的風(fēng)險(xiǎn)

(4)債券的到期收益率和當(dāng)期收益率的概念和區(qū)別

(5)到期收益率和當(dāng)期收益率與債券價(jià)格的關(guān)系

(6)握利率的期限結(jié)構(gòu)和信用利差的概念和應(yīng)用

(7)債券久期(麥考利久期和修正久期)的概念、計(jì)算方法和應(yīng)用

(8)常用貨幣市場工具類型

第九章.衍生工具

分值：7%左右

(1)衍生品合約的概念和特點(diǎn)

(2)期貨和遠(yuǎn)期的市場作用

第十章.另類投資

分值：6%左右

(1)另類投資的主要類型、優(yōu)點(diǎn)和局限

第十一章.投資者需求與投資管理流程

分值：4%左右

(1)個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者的特征

(2)不同類型投資者在投資目標(biāo)，投資限制等方面的特點(diǎn)

(3)投資政策說明書包含的主要內(nèi)容

(4)基金公司投資管理部門設(shè)置

(5)基金公司投資流程

第十二章.投資組合管理

分值：6%左右

(2)個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者的特征

(3)不同類型投資者在投資目標(biāo)，投資限制等方面的特點(diǎn)

(4)投資政策說明書包含的主要內(nèi)容

(5)基金公司投資管理部門設(shè)置

(6)基金公司投資流程

第十三章.投資交易管理

分值：10%左右

(1)最佳執(zhí)行的概念和交易成本的組成

(2)基金公司投資交易流程

第十五章.投資風(fēng)險(xiǎn)的管理與控制

分值：7%左右

(1)貝塔系數(shù)和波動率的概念，計(jì)算方法、應(yīng)用和局限性

(2)股票型基金與混合型基金的風(fēng)險(xiǎn)管理方法

(3)債券型基金與貨幣市場基金的風(fēng)險(xiǎn)管理方法

第十六章.基金業(yè)績評價(jià)

分值：5%左右

(1)投資業(yè)績評價(jià)的目的、原則和應(yīng)該考慮的因素

(2)衡量絕對收益和相對收益的主要指標(biāo)的定義和計(jì)算方法

(3)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益的主要指標(biāo)的定義、計(jì)算方法和應(yīng)用

第十七章.基金的投資交易與結(jié)算

分值：12%左右

(1)場內(nèi)證券結(jié)算的原則

(2)場內(nèi)證券結(jié)算的方式

(3)銀行間債券市場的交易制度

(4)銀行間債券結(jié)算類型和方式

第十八章.基金估值、費(fèi)用與會計(jì)核算

分值：6%左右

(1)基金資產(chǎn)估值的概念和應(yīng)用

(2)基金資產(chǎn)估值的法律依據(jù)和應(yīng)用

(3)基金資產(chǎn)估值的責(zé)任主體

(4)基金資產(chǎn)估值的估值程序及基本原則

(5)基金管理費(fèi)、托管費(fèi)及銷售服務(wù)費(fèi)的計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)及計(jì)提方式

(6)基金會計(jì)核算的特點(diǎn)及主要內(nèi)容

(7)基金財(cái)務(wù)報(bào)告分析的主要內(nèi)容

第十九章.基金的利潤分配與稅收

分值：4%左右

(1)基金利潤來源及相關(guān)財(cái)務(wù)指標(biāo)的主要內(nèi)容

(2)利潤分配對基金份額凈值的影響

(3)基金投資活動中涉及的稅收項(xiàng)目

(4)投資者投資基金涉及的稅收項(xiàng)目

第二十七章.基金國際化的發(fā)展概況

分值：6%左右

QFI RQFI. QDII的概念。規(guī)則和發(fā)展概況

重點(diǎn)章節(jié)：第六章(投資管理基礎(chǔ))、第7章(權(quán)益投資)第八章(固定收益投資)、第十三章(投資交易管理)第十七章(基金的投資交易與結(jié)算)