2019年基金從業(yè)資格《證券投資基金基礎(chǔ)》第十三章習(xí)題

1.基金公司()負責(zé)合規(guī)管理工作。

A.股東

B.董事會

C.督察長

D.監(jiān)事

答案：C

解析：基金管理人在董事會和管理層會設(shè)立專門的風(fēng)險控制委員會，公司督察長負責(zé)合規(guī)管理工作。

2.督察長的合規(guī)責(zé)任不包括()。

A.關(guān)注員工的合規(guī)和風(fēng)險意識

B.對合規(guī)管理承擔(dān)最終責(zé)任

C.對新產(chǎn)品的合法合規(guī)性提出意見

D.基金公司總經(jīng)理對存在的問題不整改時，向公司董事會和中國證監(jiān)會報告

答案：B

解析：B項，董事會對公司的合規(guī)管理承擔(dān)最終責(zé)任。

3.下列屬于合規(guī)風(fēng)險的是()。

Ⅰ.投資合規(guī)性風(fēng)險

Ⅱ.銷售合規(guī)性風(fēng)險

Ⅲ.市場波動合規(guī)性風(fēng)險

Ⅳ.反洗錢合規(guī)性風(fēng)險

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

解析：合規(guī)風(fēng)險的主要種類包括投資合規(guī)性風(fēng)險、銷售合規(guī)性風(fēng)險、信息披露合規(guī)性風(fēng)險和反洗錢合規(guī)性風(fēng)險。

4.基金管理人的合規(guī)管理目標包括()。

Ⅰ.建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險管理體系

Ⅱ.實現(xiàn)對合規(guī)風(fēng)險的有效識別和管理

Ⅲ.促進基金管理人全面風(fēng)險管理體系的建設(shè)

Ⅳ.保證基金份額持有人的收益

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

解析：基金管理人的合規(guī)管理目標是建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險管理體系，實現(xiàn)對合規(guī)風(fēng)險的有效識別和管理，促進基金管理人全面風(fēng)險管理體系的建設(shè)，確保基金管理人依法合規(guī)經(jīng)營。

5.監(jiān)事會對經(jīng)營管理的業(yè)務(wù)監(jiān)督不包括()。

A.保證合規(guī)負責(zé)人獨立與董事會、董事會相關(guān)委員會，如審計委員會或者其他專業(yè)委員會溝通

B.隨時調(diào)查公司的財務(wù)狀況，審查賬冊文件，并有權(quán)要求董事會向其提供情況

C.當監(jiān)事會認為有必要時，一般是在公司出現(xiàn)重大問題時，可以提議召開股東會

D.通知業(yè)務(wù)機構(gòu)停止其違法行為

答案：A

解析：發(fā)現(xiàn)下列情形之一的，督察長應(yīng)當及時向公司董事會、中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)報告：①基金及公司發(fā)生違法違規(guī)行為;②基金及公司存在重大經(jīng)營風(fēng)險或者隱患;③督察長依法認為需要報告的其他情形;④中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

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