2019年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》鞏固練習(xí)題

1、下列屬于客戶在基金投資操作過程中享受的服務(wù)的是()。

A、推介符合適用性原則的基金

B、提醒客戶及時(shí)核對(duì)交易確認(rèn)

C、介紹基金管理人投資運(yùn)作情況，讓客戶充分了解基金投資的特點(diǎn)

D、定期提供產(chǎn)品凈值信息

正確答案：A

【解析】售中服務(wù)是指客戶在基金投資操作過程中享受的服務(wù)。主要包括：協(xié)助客戶完成風(fēng)險(xiǎn)承受能力測試并細(xì)致解釋測試結(jié)果;推介符合適用性原則的基金;介紹基金產(chǎn)品;協(xié)助客戶辦理開立賬戶、申購、贖回、資料變更等基金業(yè)務(wù)

2、T日買入LOF基金份額自()日起即可在深圳證券交易所賣出或贖回。

A、T

B、T+1

C、T+2

D、T+3

正確答案：B

【解析】T日買入LOF基金份額自T+1日起即可在深圳證券交易所賣出或贖回。

3、基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績，但基金合同生效不足()的除外。

A、6個(gè)月

B、1年

C、3年

D、5年

正確答案：A

【解析】基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績，但基金合同生效不足6個(gè)月的除外。

4、基金整個(gè)運(yùn)作過程中，起核心作用的是()。

A、基金份額持有人

B、基金管理人

C、基金托管人

D、基金管理人和基金托管人

正確答案：B

【解析】基金管理人在基金運(yùn)作中具有核心作用，基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、基金份額的銷售與注冊(cè)登記、基金資產(chǎn)的管理等重要職能多半由基金管理人或基金管理人選定的其他服務(wù)機(jī)構(gòu)承擔(dān)。

5、當(dāng)發(fā)生巨額贖回及部分延期贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)立即向中國證監(jiān)會(huì)備案，在()工作日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告，并說明有關(guān)處理方法。

A、1個(gè)

B、3個(gè)

C、5個(gè)

D、10個(gè)

正確答案：B

【解析】當(dāng)發(fā)生巨額贖回及部分延期贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)立即向中國證監(jiān)會(huì)備案，在3個(gè)工作日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告，并說明有關(guān)處理方法。

6、2000年10月8日，()發(fā)布并實(shí)施了《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》，由此揭開了我國開放式基金發(fā)展的序幕。

A、中國銀監(jiān)會(huì)

B、基金業(yè)協(xié)會(huì)

C、國務(wù)院財(cái)政部

D、中國證監(jiān)會(huì)

正確答案：D

【解析】2000年10月8日，中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布并實(shí)施了《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》，由此揭開了我國開放式基金發(fā)展的序幕。

7、基金管理人的基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)自向公眾分發(fā)或發(fā)布之日起()工作日內(nèi)報(bào)主要經(jīng)營活動(dòng)所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

A、3個(gè)

B、5個(gè)

C、10個(gè)

D、20個(gè)

正確答案：B

【解析】基金管理人的基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)自向公眾分發(fā)或發(fā)布之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)主要經(jīng)營活動(dòng)所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

8、封閉式基金的報(bào)價(jià)單位為每份基金價(jià)格，基金的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣，買入與賣出封閉式基金份額申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為()或其整數(shù)倍，單筆最大數(shù)量應(yīng)低于100萬份。

A、1份

B、10份

C、100份

D、1000份

正確答案：C

【解析】封閉式基金的報(bào)價(jià)單位為每份基金價(jià)格，基金的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣，買入與賣出封閉式基金份額申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍，單筆最大數(shù)量應(yīng)低于100萬份。

9、()全面負(fù)責(zé)組織指導(dǎo)基金管理公司日常的監(jiān)察稽核工作。

A、董事會(huì)

B、監(jiān)事會(huì)

C、總經(jīng)理

D、督察長

正確答案：D

【解析】督察長負(fù)責(zé)組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作，其履行職責(zé)的范圍涵蓋基金及公司運(yùn)作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。

10、根據(jù)目前我國基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的通常做法，投資人申購基金成功后，基金注冊(cè)登記人在()日為投資人辦理登記權(quán)益手續(xù)，投資人通常在()日(含該日)后有權(quán)贖回該部分基金份額。

A、T+3，T+7

B、T+2，T+3

C、T+1，T+2

D、T,T+1

正確答案：C

【解析】投資者申購基金成功后，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)一般在T+1日為投資者辦理增加權(quán)益的登記手續(xù)，投資者在T+2日起有權(quán)贖回該部分的基金份額。

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