2019年6月基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》備考練習(xí)題

1.ETF申購(gòu)、贖回清單公告內(nèi)容不包括()。

A.最小申購(gòu)

B.贖回單位所應(yīng)的組合證券內(nèi)各成分證券數(shù)據(jù)

C.現(xiàn)金替代

D.基金份額總值

答案： D

解析： 考察ETF申購(gòu)、贖回清單的內(nèi)容。T日申購(gòu)、贖回清單公告內(nèi)容包括最小申購(gòu)、贖回單位所對(duì)應(yīng)的組合證券內(nèi)各成分證券數(shù)據(jù)、現(xiàn)金替代。T日預(yù)估現(xiàn)金部分、T-1日現(xiàn)金差額、基金份額凈值及其他相關(guān)內(nèi)容。

2.基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金備案材料齊備后的()個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。

A.20

B.10

C.15

D.7

答案： A

解析： 基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金備案材料齊備后的20個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。

3.根據(jù)()的不同，可以將基金劃分為公司型基金和契約型基金。

A.基金存續(xù)期

B.法律形式

C.基金規(guī)模

D.投資理念

答案： B

解析： 根據(jù)法律形式的不同，可以將基金劃分為公司型基金和契約型基金。

4.不收取銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的，對(duì)持有持續(xù)期少于30日的投資人收取不低于()的贖回費(fèi)，并將上述贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。

A.0.50%

B.1%

C.0.75%

D.1.50%

答案： C

解析： 不收取銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的，對(duì)持有持續(xù)期少于 30 日的投資人收取不低于 0.75%的贖回費(fèi)，并將上述贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。

5.債券基金與債券的區(qū)別不包括()。

A.債券基金的收益比債券的利息固定

B.債券基金沒(méi)有確定的到期日

C.債券基金的收益率比買(mǎi)入并持有到期的單個(gè)債券的收益率更加難以預(yù)測(cè)

D.投資風(fēng)險(xiǎn)不同

答案： A

解析： 債券基金的收益不如債券的利息固定。

6.基金當(dāng)事人不包括()。

A.基金份額持有人

B.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

C.基金托管人

D.基金管理人

答案： B

解析： 基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)屬于基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)。

7.對(duì)基金產(chǎn)品的未來(lái)收益進(jìn)行預(yù)測(cè)屬于()。

A.基金管理公司可自主決策的事項(xiàng)

B.需要事先向監(jiān)管部門(mén)申請(qǐng)的事頃

C.基金信息披露的禁止行為

D.法規(guī)許可的行為

答案： C

解析： 對(duì)基金產(chǎn)品的未來(lái)收益進(jìn)行預(yù)測(cè)屬于基金信信披露的禁止行為。

8.債券基金對(duì)()的投資者具有較強(qiáng)的吸引力。

A.追求短期收益

B.追求高收益

C.偏好高風(fēng)險(xiǎn)高收益

D.追求穩(wěn)定收益

答案： D

解析： 債券基金主要以債券為投資對(duì)象，因此對(duì)追求穩(wěn)定收入的投資者具有較強(qiáng)的吸引力。債券基金的波動(dòng)性通常要小于股票基金，因此常常被投資者認(rèn)為是收益、風(fēng)險(xiǎn)適中的投資工具。

9.封閉式基金份額上市交易，基金份額持有人不少于()人。

A.100

B.200

C.500

D.1000

答案： D

解析： 此題考察封閉式基金的上市交易條件。

10.一般來(lái)說(shuō)，通過(guò)發(fā)行股票籌集的資金主要投向( )。

A.期貨市場(chǎng)

B.銀行存款

C.實(shí)業(yè)領(lǐng)域

D.有價(jià)證券

答案： C

解析： ①股票和債券是直接投資工具，籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)領(lǐng)域;②基金是一種間接投資工具，所籌集的資金主要投向有價(jià)證券等金融工具或產(chǎn)品。

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