2019年基金從業(yè)資格考試《證券投資基金》備考試題及答案

1.將眾多投資者的資金集中，并委托基金管理人進(jìn)行共同投資，表現(xiàn)了證券投資基金( )的特點。

A.集合理財

B.風(fēng)險共擔(dān)

C.分散風(fēng)險

D.組合投資

2.基金( )是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資回報的受益人。

A.份額持有人

B.托管人

C.管理人

D.注冊登記機(jī)構(gòu)

3.下列選項中，不是契約型基金與公司型基金主要區(qū)別的是( )。

A營運依據(jù)

B.投資者地位

C.法律主體資格

D.基金規(guī)模

屯中國境內(nèi)第一家較為規(guī)范的投資基金是( )。

A.富島投資基金

B.淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金

C.深圳南山投資基金

D.武漢證券投資基金

5.基金資產(chǎn)投資于債券的比例在( )以上的為債券基金。

A.55%

B.50%

C.90%

D.80%

6.最能有效反映基金經(jīng)營成果的指標(biāo)是( )。

A.貝塔值

B.標(biāo)準(zhǔn)差

C.持股集中度

D.凈值增長率

7.貨幣市場基金可以投資于剩余期限小于( )天但剩余存續(xù)期超過( )天的浮動利率債券。

A 197.197

B.365，365

C.397.367

D.397.397

8.( )機(jī)制是交易型開放式指數(shù)基金(ETF)最大的特色。

A.現(xiàn)金申購、贖回

B.實物申購、贖回

C.完全復(fù)制或抽樣復(fù)制

D.跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)登記

9.基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的( )日前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件。

A.1

B.2

C.3

D.5

10.上市開放式基金(1OF)份額的認(rèn)購分( )兩種方式。

A.公開認(rèn)購和私人認(rèn)購

B.集體認(rèn)購和個人認(rèn)購

C.場外認(rèn)購和場內(nèi)認(rèn)購

D.有償認(rèn)購和無償認(rèn)購

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參考答案及解析：

1.A

【解析】基金將眾多投資者的資金集中起來，委托基金管理人進(jìn)行共同投資，表現(xiàn)出一種集合理財?shù)奶攸c。

2.A

【解析】基金份額持有人即基金投資者，是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資回報的受益人。

3.D

【解析】契約型基金與公司型基金的區(qū)別主要表現(xiàn)在法律主體資格不同、投資者的地位不同、基金營運依據(jù)不同。

4.B

【解析】中國境內(nèi)第一家較為規(guī)范的投資基金——淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金，于l992年11月經(jīng)中國人民銀行總行批準(zhǔn)正式設(shè)立。

5.D

【解析】債券基金主要以債券為投資對象。根據(jù)中國證監(jiān)會對基金類別的分類標(biāo)準(zhǔn)，基金資產(chǎn)80%以上投資于債券的為債券基金。

6.D

【解析】凈值增長率對基金的分紅、已實現(xiàn)收益、未實現(xiàn)收益都加以考慮，因此是最能有效反映基金經(jīng)營成果的指標(biāo)。

7.D

【解析】貨幣市場基金可以投資于剩余期限小于397天但剩余存續(xù)期超過397天的浮動利率債券。

8.B

【解析】實物申購、贖回機(jī)制是ETF最大的特色，使ETF省卻了用現(xiàn)金購買股票以及為應(yīng)付贖回賣出股票的環(huán)節(jié)。

9.C

【解析】基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的3日前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件。

10.C

【解析】LOF份額的認(rèn)購分場外認(rèn)購和場內(nèi)認(rèn)購兩種方式。場外認(rèn)購的基金份額注冊登記在中國結(jié)算公司的開放式基金注冊登記系統(tǒng);場內(nèi)認(rèn)購的基金份額登記在中國結(jié)算公司的證券登記結(jié)算系統(tǒng)。

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