2019年9月基金從業(yè)資格考試《私募股權(quán)投資》備考題

單選題

1.《私募基金管理人登記法律意見書》應至少對申請機構(gòu)最近( )年涉訴或仲裁的情況發(fā)表意見。

A.一

B.三

C.四

D.二

【答案】B

【解析】新申請股權(quán)投資基金管理人登記、已登記的股權(quán)投資基金管理人發(fā)生部分重大事項變更，需通過私募基金登記備案系統(tǒng)提交中國律師事務所出具的法律意見書。法律意見書應當對申請機構(gòu)最近三年涉訴或仲裁的情況發(fā)表意見。

2.以下關(guān)于有限合伙型股權(quán)投資基金利潤分配及虧損分擔的表述中，正確的是( )。

A.有限合伙型股權(quán)投資基金的利潤分配、虧損分擔必須按照投資者實繳資本分配、分擔

B.有限合伙型股權(quán)投資基金的利潤分配、虧損分擔，按照合伙協(xié)議的約定辦理

C.有限合伙型股權(quán)投資基金的利潤分配、虧損分擔必須按照投資者認繳資本分配、分擔

D.所有投資者平均分配、分擔

【答案】B

【解析】合伙型股權(quán)投資基金的利潤分配、虧損分擔，按照合伙協(xié)議的約定辦理;合伙協(xié)議未約定或者約定不明確的，由合伙人協(xié)商決定;協(xié)商不成的，由合伙人按照實繳出資比例分配、分擔;無法確定出資比例的，由合伙人平均分配、分擔。

3.關(guān)于外幣股權(quán)投資基金，表述錯誤的是( )。

A.外幣股權(quán)投資基金既可以在中國境內(nèi)以基金名義注冊法人實體，也可以在中國境外以基金名義注冊法人實體

B.相對于人民幣股權(quán)投資基金而言，投資幣種為外幣

C.外幣股權(quán)投資基金是指依據(jù)中國境外的相關(guān)法律在中國境外設(shè)立，主要以外幣對中國境內(nèi)非公開交易股權(quán)進行投資的基金

D.外幣股權(quán)投資基金在投資過程中，通常在中國境外設(shè)立特殊目的公司作為受資對象，并在境外完成項目的投資退出

【答案】A

【解析】A 項，外幣股權(quán)投資基金無法在國內(nèi)以基金名義注冊法人實體，其經(jīng)營實體注冊在境外。

4.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》對創(chuàng)業(yè)投資基金實行差異化管理，以下表述錯誤的是( )。

A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會在基金管理人登記、基金備案、投資情況報告要求和會員管理等環(huán)節(jié)，對創(chuàng)業(yè)投資基金采取等同于其他私募基金的標準化行業(yè)自律

B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對創(chuàng)業(yè)投資基金在投資方向檢查等環(huán)節(jié)，采取區(qū)別于其他私募基金的差異化監(jiān)督管理

C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對創(chuàng)業(yè)投資基金提供差異化會員服務

D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)在賬戶開立、發(fā)行交易和投資退出等方面，為創(chuàng)業(yè)投資基金提供便利服務

【答案】A

【解析】A 項，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會在基金管理人登記、基金備案、投資情況報告要求和會員管理等環(huán)節(jié)，對創(chuàng)業(yè)投資基金采取區(qū)別于其他私募基金的差異化行業(yè)自律，并提供差異化會員服務。

5.對于有限合伙型股權(quán)投資基金，不構(gòu)成其解散清算事由的情形為( )。

A.基金被依法吊銷營業(yè)執(zhí)照

B.基金的某項投資失敗，業(yè)績不佳

C.合伙期限屆滿，合伙人決定不再經(jīng)營

D.基金的唯一普通合伙人退伙，基金未能在 30 天內(nèi)接納新的普通合伙

人【答案】B

【解析】根據(jù)《合伙企業(yè)法》第八十五條，合伙企業(yè)有下列情形之一的，應當解散：①合伙期限屆滿，合伙人決定不再經(jīng)營;②合伙協(xié)議約定的解散事由出現(xiàn);③全體合伙人決定解散;④合伙人已不具備法定人數(shù)滿三十天;⑤合伙協(xié)議約定的合伙目的已經(jīng)實現(xiàn)或者無法實現(xiàn);⑥依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關(guān)閉或者被撤銷;⑦法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他原因。有限合伙企業(yè)至少應當有一個普通合伙人，因此 D 項也是合伙企業(yè)解散清算事由。

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6.下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集行為的表述中，錯誤的是( )。

A.基金的推介屬于募集行為

B.基金的贖回(退出)活動不屬于募集行為

C.基金份額(權(quán)益)的發(fā)售屬于募集行為

D.基金份額(權(quán)益)的認/申購(認繳)屬于募集行為

【答案】B

【解析】股權(quán)投資基金的募集，是指股權(quán)投資基金管理人或者受其委托的募集服務機構(gòu)向投資者募集資金用于設(shè)立股權(quán)投資基金的行為。具體包括推介基金、發(fā)售基金份額、辦理投資者認/申購(認繳)、份額登記、贖回(退出)等活動。

7.股權(quán)投資基金管理人未向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會履行股權(quán)投資基金管理人登記手續(xù)，則( )。

A.可申請新的股權(quán)投資基金產(chǎn)品備案

B.其從業(yè)人員不得參加基金從業(yè)資格考試

C.可募集設(shè)立新的股權(quán)投資基金

D.不得從事股權(quán)投資基金管理業(yè)務

【答案】D

【解析】私募基金管理人應當向基金業(yè)協(xié)會履行基金管理人登記手續(xù)并申請成為基金業(yè)協(xié)會會員?；鸸芾砣宋唇?jīng)登記不得開展股權(quán)投資基金管理、募集業(yè)務。

8.下列選項中，不屬于公司型股權(quán)投資基金解散清算原因的是( )。

A.公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者公司章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)

B.董事會決定解散

C.因公司合并或者分立需要解散

D.依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關(guān)閉或者被撤銷

【答案】B

【解析】公司解散的原因包括：①公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者公司章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn);②股東會或者股東大會決議解散;③因公司合并或者分立需要解散;④依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關(guān)閉或者被撤銷;⑤人民法院依照《公司法》第一百八十二條的規(guī)定予以解散，即公司經(jīng)營管理發(fā)生嚴重困難，繼續(xù)存續(xù)會使股東利益受到重大損失，通過其他途徑不能解決的，持有公司全部股東表決權(quán)百分之十以上的股東，可以請求人民法院解散公司。

9.關(guān)于政府引導基金對創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式，下列選項不屬于常見方式的是( )。

A.直接股權(quán)投資

B.參股

C.融資擔保

D.跟進投資

【答案】A

【解析】政府引導基金對創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式包括：①參股，是指政府引導基金主要通過參股方式，吸引社會資本共同發(fā)起設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè);②融

資擔保，是指政府引導基金對歷史信用記錄良好的創(chuàng)業(yè)投資基金提供融資擔保，支持其通過債權(quán)融資增強投資能力;③跟進投資，是指產(chǎn)業(yè)導向或區(qū)域?qū)蜉^強的政府引導基金，通過跟進投資，支持創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展并引導其投資方向。

10.有限合伙型股權(quán)投資基金是指投資者依據(jù)《合伙企業(yè)法》成立的有限合伙企業(yè)，以下關(guān)于有限合伙型股權(quán)投資基金組成主體的描述，正確的是( )。

A.至少由 2 名普通合伙人和 1 名有限合伙人組成

B.至少由 1 名普通合伙人和 1 名有限合伙人組成

C.至少由 1 名普通合伙人和 2 名有限合伙人組成

D.至少由 2 名普通合伙人和 2 名有限合伙人組成

【答案】B

【解析】有限合伙企業(yè)由普通合伙人和有限合伙人組成。有限合伙企業(yè)由 2個以上 50 個以下合伙人設(shè)立，但是法律法規(guī)另有規(guī)定的除外，有限合伙企業(yè)至少應當有一個普通合伙人。

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