2019年9月基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》沖刺提高題

單選題

1. 投資者通過(guò)將基金(　　)與同期基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率進(jìn)行比較,可以了解基金實(shí)際運(yùn)作與基金合同規(guī)定基準(zhǔn)的差異程度。

A. 凈值增長(zhǎng)指標(biāo)

B. 本期利潤(rùn)

C. 加權(quán)平均份額本期利潤(rùn)

D. 加權(quán)平均凈值利潤(rùn)率

2. 下列關(guān)于基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是(　　)。

A. 評(píng)價(jià)的結(jié)果應(yīng)當(dāng)定期更新

B. 基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可以由基金銷售機(jī)構(gòu)的特定部門完成

C. 過(guò)往的評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)當(dāng)作為歷史保存

D. 基金評(píng)價(jià)的方法應(yīng)當(dāng)保密

3. 基金宣傳推介材料登載過(guò)往業(yè)績(jī)，業(yè)績(jī)登載期間基金合同中投資目標(biāo)、投資范圍和投資策略發(fā)生改變的(　　)。

A. 不必予以特別說(shuō)明

B. 應(yīng)當(dāng)予以特別說(shuō)明

C. 可以予以特別說(shuō)明

D. 不得予以特別說(shuō)明

4. 假設(shè)某投資者在基金募集期內(nèi)認(rèn)購(gòu)100萬(wàn)份ETF,基金份額折算日的基金資產(chǎn)凈值為320億元，折算日的基金份額總額為310億份，當(dāng)日標(biāo)的指數(shù)收盤值為966.45元.則該投資者折算后的份額為(　　)萬(wàn)份。

A. 96.4

B. 96.8

C. 100

D. 106.8

5. 基金整個(gè)運(yùn)作過(guò)程中，起核心作用的是(　　)。

A. 基金份額持有人

B. 基金托管人

C. 基金管理人

D. 基金管理人和基金托管人

6. ( )作為機(jī)構(gòu)投資者在金融市場(chǎng)上具有支配地位。。

A. 政府

B. 金融機(jī)構(gòu)

C. 中央銀行

D. 居民

7. 下列關(guān)于管理層合規(guī)責(zé)任的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。

A. 公平對(duì)待所有股東

B. 對(duì)于公司為股東提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)予以抵制，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

C. 不得將其經(jīng)營(yíng)管理權(quán)讓渡給股東或者其他機(jī)構(gòu)和人員

D. 接受董事長(zhǎng)的指示，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行決策

8. 基金管理人變更基金份額登記機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在變更前將變更方案報(bào)( )備案。

A. 基金業(yè)協(xié)會(huì)

B. 工商注冊(cè)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D. 證券業(yè)協(xié)會(huì)

9. 下列關(guān)于QDII基金的申購(gòu)和贖回的表述，錯(cuò)誤的是( )。

A. 幣種為人民幣，基金管理人可以接受其他幣種的申購(gòu)和贖回

B. 通過(guò)基金管理人的直銷中心及代銷機(jī)構(gòu)的網(wǎng)站進(jìn)行

C. 申購(gòu)和贖回開放日為證券交易所的變易日

D. 基金管理公司在T+1日內(nèi)對(duì)申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)

10. 公開募集基金的基金管理人因違法違規(guī)、違反基金合同等原因給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人合法權(quán)益造成損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任的，可以優(yōu)先使用()予以賠償。

A. 固有財(cái)產(chǎn)

B. 基金資產(chǎn)

C. 風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

D. 銀行貸款

答案見第二頁(yè)

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單選題答案及解析：

1【答案】A

【解析】?jī)糁翟鲩L(zhǎng)指標(biāo)是目前較為合理的評(píng)價(jià)基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的指標(biāo)。投資者通過(guò)將基金凈值增長(zhǎng)指標(biāo)與同期基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率進(jìn)行比較，可以了解基金實(shí)際運(yùn)作與基金合同規(guī)定基準(zhǔn)的差異程度，判斷基金的實(shí)際投資風(fēng)格。

2【答案】D

【解析】基金銷售機(jī)構(gòu)所使用的基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法及其說(shuō)明，應(yīng)當(dāng)通過(guò)適當(dāng)途徑向基金投資人公開。

3【答案】B

【解析】基金宣傳推介材料登載過(guò)往業(yè)績(jī)，業(yè)績(jī)登載期間基金合同中投資目標(biāo)、投資范圍和投資策略發(fā)生改變的，應(yīng)當(dāng)予以特別說(shuō)明。

4【答案】D

【解析】折算比例=(折算日的基金資產(chǎn)凈值/折算日的基金份額總額)÷(當(dāng)日標(biāo)的指數(shù)收盤值/1000)=(320/310)÷(966.45/1000)=1.068;該投資者折算后的基金份額=原持有份額×折算比率=100×1.068=106.8(萬(wàn)份)。

5【答案】C

【解析】基金管理人在基金運(yùn)作中具有核心作用，基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、基金份額的銷售與注冊(cè)登記、基金資產(chǎn)的管理等重要職能多半由基金管理人或基金管理人選定的其他服務(wù)機(jī)構(gòu)承擔(dān)。

6【答案】B

【解析】金融機(jī)構(gòu)作為機(jī)構(gòu)投資者在金融市場(chǎng)上具有支配地位。

7【答案】D

【解析】經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)維護(hù)公司的統(tǒng)一性和完整性，在其職責(zé)范圍內(nèi)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行獨(dú)立、自主決策，不受他人干預(yù)。

8【答案】C

【解析】基金管理人變更基金份額登記機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在變更前將變更方案報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

9【答案】D

【解析】一般情況下，基金管理公司會(huì)在T+2日內(nèi)對(duì)該申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)。

10【答案】C

【解析】公開募集基金的基金管理人因違法違規(guī)、違反基金合同等原因給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人合法權(quán)益造成損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任的，可以優(yōu)先使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金予以賠償

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