2019年10月基金從業(yè)資格預(yù)約考試《私募股權(quán)投資基金》考前模擬卷一

編輯推薦：2019年10月基金從業(yè)資格預(yù)約式考試考前模擬套卷一

單選題

1.下列關(guān)于普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的適當(dāng)性匹配原則，正確的是()。

Ⅰ.C1型(含風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類(lèi)別)普通投資者可以購(gòu)買(mǎi)R2級(jí)基金產(chǎn)品

Ⅱ.C2型普通投資者可以購(gòu)買(mǎi)R1級(jí)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的基金產(chǎn)品

Ⅲ.C3型普通投資者可以購(gòu)買(mǎi)R3級(jí)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的基金產(chǎn)品

Ⅳ.C4型普通投資者可以購(gòu)買(mǎi)R2級(jí)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的基金產(chǎn)品

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將已登記的基金管理人列入異常機(jī)構(gòu)名單的情況包括()。

Ⅰ.基金管理人未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)累計(jì)達(dá)1次

Ⅱ.基金管理人未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)累計(jì)達(dá)2次

Ⅲ.已登記的基金管理人因違反《企業(yè)信息公示暫行條例》相關(guān)規(guī)定，被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示名單

Ⅳ.已登記的基金管理人未按要求提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告

Ⅴ.已登記的基金管理人未按要求提交經(jīng)審計(jì)的季度財(cái)務(wù)報(bào)告

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

3.銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)參與股權(quán)投資基金募集活動(dòng)，需滿(mǎn)足的條件不包括()。

A.在中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格

B.成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員

C.接受基金管理人委托(簽署銷(xiāo)售協(xié)議)

D.最近三年內(nèi)未受過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其他有關(guān)部門(mén)的處罰和證券交易所懲戒

4.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在投資冷靜期滿(mǎn)后，指令本機(jī)構(gòu)從事基金銷(xiāo)售推介業(yè)務(wù)以外的人員以()等適當(dāng)方式進(jìn)行投資回訪(fǎng)。

Ⅰ.錄音電話(huà)

Ⅱ.電郵

Ⅲ.短信

Ⅳ.信函

A.Ⅰ、Ⅱ、IV

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

5.股權(quán)投資基金募集程序?yàn)?)。

A.基金風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型評(píng)估—特定對(duì)象確定—投資者適當(dāng)性匹配—基金風(fēng)險(xiǎn)揭示—合格投資者確認(rèn)—投資冷靜期—回訪(fǎng)確認(rèn)

B.特定對(duì)象確定—投資者適當(dāng)性匹配—基金風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型評(píng)估—基金風(fēng)險(xiǎn)揭示—合格投資者確認(rèn)—投資冷靜期—回訪(fǎng)確認(rèn)

C.特定對(duì)象確定—基金風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型評(píng)估—投資者適當(dāng)性匹配—基金風(fēng)險(xiǎn)揭示—合格投資者確認(rèn)—投資冷靜期—回訪(fǎng)確認(rèn)

D.特定對(duì)象確定—基金風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型評(píng)估—基金風(fēng)險(xiǎn)揭示—投資者適當(dāng)性匹配—合格投資者確認(rèn)—投資冷靜期—回訪(fǎng)確認(rèn)

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單選題

6.普通投資者主動(dòng)要求購(gòu)買(mǎi)與之風(fēng)險(xiǎn)承受能力不匹配的基金產(chǎn)品的，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

A.普通投資者主動(dòng)向基金募集機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，明確表示要求購(gòu)買(mǎi)具體的、高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的基金產(chǎn)品時(shí)，基金募集機(jī)構(gòu)及其工作人員主動(dòng)推介此類(lèi)基金產(chǎn)品或服務(wù)的信息

B.基金募集機(jī)構(gòu)對(duì)普通投資者資格進(jìn)行審核，確認(rèn)其不屬于風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類(lèi)別投資者，也沒(méi)有違反投資者準(zhǔn)入性規(guī)定

C.基金募集機(jī)構(gòu)向普通投資者以紙質(zhì)或電子文檔的方式進(jìn)行特別警示，告知其該產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)高于投資者承受能力

D.普通投資者對(duì)該警示進(jìn)行確認(rèn)，表示已充分知曉該基金產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)高于其承受能力，并明確作出愿意自行承擔(dān)相應(yīng)不利結(jié)果的意思表示

7.股權(quán)投資基金應(yīng)該向()募集。

A.特定的不合格投資者

B.特定的合格投資者

C.不特定的合格投資者

D.以上都正確

8.我國(guó)股權(quán)投資基金管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展基金募集行為，需要在()登記成為基金管理人。

A.中國(guó)證券交易委員會(huì)

B.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

D.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

9.未經(jīng)()，募集機(jī)構(gòu)不得向任何人宣傳推介基金。

A.基金業(yè)協(xié)會(huì)的批準(zhǔn)

B.特定對(duì)象確定程序

C.證券業(yè)協(xié)會(huì)的批準(zhǔn)

D.基金風(fēng)險(xiǎn)揭示

10.關(guān)于禁止性募集行為的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。

A.募集機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員不得從事侵占基金財(cái)產(chǎn)和客戶(hù)資金、利用基金相關(guān)的未公開(kāi)信息進(jìn)行交易等違法活動(dòng)

B.在推介基金時(shí)，不得宣傳“預(yù)期收益”、“預(yù)計(jì)收益”、“預(yù)測(cè)投資業(yè)績(jī)”等相關(guān)內(nèi)容

C.可使用“安全”、“保證”等措辭，基金推介材料中可出現(xiàn)相關(guān)表述

D.基金管理人如果委托未取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)募集基金的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將不予辦理基金備案業(yè)務(wù)

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答案及解析：

1、答案：C

解析：基金募集機(jī)構(gòu)要根據(jù)普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)建立以下適當(dāng)性匹配原則：(1)C1型(含風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類(lèi)別)普通投資者可以購(gòu)買(mǎi)R1級(jí)基金產(chǎn)品。(2)C2型普通投資者可以購(gòu)買(mǎi)R2級(jí)及以下風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的基金產(chǎn)品。(3)C3型普通投資者可以購(gòu)買(mǎi)R3級(jí)及以下風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的基金產(chǎn)品。(4)C4型普通投資者可以購(gòu)買(mǎi)R4級(jí)及以下風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的基金產(chǎn)品。(5)C5型普通投資者可以購(gòu)買(mǎi)所有風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的基金產(chǎn)品。

2、答案：C

解析：選項(xiàng)C符合題意：已登記的基金管理人存在如下情況之一的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將其列入異常機(jī)構(gòu)名單，通過(guò)基金管理人公示平臺(tái)對(duì)外公示，并暫停受理該機(jī)構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案申請(qǐng)：(1)基金管理人未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)累計(jì)達(dá)2次的;(2)已登記的基金管理人因違反《企業(yè)信息公示暫行條例》相關(guān)規(guī)定，被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示名單的;(3)已登記的基金管理人未按要求提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告的。

3、答案：D

解析：銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)參與股權(quán)投資基金募集活動(dòng)，需滿(mǎn)足以下三個(gè)條件：(1)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格;(2)成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員;(3)接受基金管理人委托(簽署銷(xiāo)售協(xié)議)。

4、答案：A

解析：選項(xiàng)A符合題意：募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在投資冷靜期滿(mǎn)后，指令本機(jī)構(gòu)從事基金銷(xiāo)售推介業(yè)務(wù)以外的人員以錄音電話(huà)、電郵、信函(Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項(xiàng)符合題意)等適當(dāng)方式進(jìn)行投資回訪(fǎng)。

5、答案：C

解析：股權(quán)投資基金募集時(shí)，一般按照如下程序進(jìn)行：特定對(duì)象確定—基金風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型評(píng)估—投資者適當(dāng)性匹配—基金風(fēng)險(xiǎn)揭示—合格投資者確認(rèn)—投資冷靜期—回訪(fǎng)確認(rèn)。

6、答案：A

解析：普通投資者主動(dòng)向基金募集機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，明確表示要求購(gòu)買(mǎi)具體的、高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的基金產(chǎn)品，并同時(shí)聲明，基金募集機(jī)構(gòu)及其工作人員沒(méi)有在基金銷(xiāo)售過(guò)程中主動(dòng)推介該基金產(chǎn)品或服務(wù)的信息。

7、答案：B

解析：股權(quán)投資基金應(yīng)該向特定的合格投資者募集。

8、答案：D

解析：我國(guó)股權(quán)投資基金管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展基金募集行為，需要在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記成為基金管理人。

9、答案：B

解析：募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向特定對(duì)象宣傳推介基金，未經(jīng)特定對(duì)象確定程序，不得向任何人宣傳推介基金。

10、答案：C

解析：禁止性募集行為包括：(1)募集機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員不得從事侵占基金財(cái)產(chǎn)和客戶(hù)資金、利用基金相關(guān)的未公開(kāi)信息進(jìn)行交易等違法活動(dòng)。(選項(xiàng)A正確)(2)在推介基金時(shí)，不得宣傳“預(yù)期收益”、“預(yù)計(jì)收益”、“預(yù)測(cè)投資業(yè)績(jī)”等相關(guān)內(nèi)容，不得違規(guī)使用“安全”、“保證”等措辭，基金推介材料中應(yīng)避免出現(xiàn)相關(guān)表述。(選項(xiàng)B正確、選項(xiàng)C錯(cuò)誤)(3)基金管理人如果委托未取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)募集基金的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將不予辦理基金案業(yè)務(wù)。(選項(xiàng)D正確)。

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