2019年11月基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》經(jīng)典習(xí)題

編輯推薦：2019年11月基金從業(yè)資格考試各科目經(jīng)典習(xí)題匯總

單選題

1.UCITS三號(hào)指令與UCITS一號(hào)指令相比最大的突破在于(　)。

A、提出了基金投資于同一主體發(fā)行的證券，不得超過基金資產(chǎn)凈值的5%

B、提出了規(guī)范管理公司和簡(jiǎn)要招募說明書的指令

C、擴(kuò)大了UCITS基金可以投資的金融工具的范圍

D、為UCITS管理公司提供了“歐盟護(hù)照”

2.關(guān)于股票的永久性，下列說法錯(cuò)誤的是(　)。

A、股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關(guān)系

B、永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的

C、股票持有者可以出售股票而轉(zhuǎn)讓其股東身份

D、對(duì)于股份公司來說，由于股東不能要求退股，所以通過發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的借貸資本

3.下列關(guān)于封閉式基金的利潤(rùn)分配，說法錯(cuò)誤的是(　)。

A、封閉式基金的收益分配，每年不得少于一次

B、封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利潤(rùn)的90%

C、基金收益分配后基金份額凈值不得高于面值

D、封閉式基金只能采用現(xiàn)金分紅

4.(　)負(fù)責(zé)全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易的日常監(jiān)測(cè)工作。

A、中央結(jié)算公司

B、中國(guó)人民銀行

C、銀行業(yè)監(jiān)督協(xié)會(huì)

D、同業(yè)拆借中心

5.夏普比率、特雷諾比率、詹森a與CAPM模型之間的關(guān)系是(　)。

A、三種指數(shù)均以CAPM模型為基礎(chǔ)

B、詹森a不以CAPM為基礎(chǔ)

C、夏普比率不以CAPM為基礎(chǔ)

D、特雷諾比率不以CAPM為基礎(chǔ)

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答案及解析：

1、答案：D

解析：A項(xiàng)是一號(hào)指令的內(nèi)容；BC兩項(xiàng)均為三號(hào)指令新增內(nèi)容，但不是最大突破；D項(xiàng)，UCITS三號(hào)指令與UCITS一號(hào)指令相比最大的突破在于為UCITS管理公司提供了“歐盟護(hù)照”，即在歐盟任何一個(gè)成員國(guó)都可設(shè)立UCITS管理公司，歐盟各成員國(guó)不得為非本國(guó)的UCITS管理公司設(shè)置額外障礙。

2、答案：D

解析：永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的。股票代表著股東的永久性投資，當(dāng)然股票持有者可以出售股票而轉(zhuǎn)讓其股東身份，而對(duì)于股份公司來說，由于股東不能要求退股，所以通過發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的自有資本。

3、答案：C

解析：《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定：封閉式基金的收益分配，每年不得少于一次；封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利潤(rùn)的90%.基金收益分配后基金份額凈值不得低于面值。封閉式基金只能采用現(xiàn)金分紅。

4、答案：D

解析：全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心主要為市場(chǎng)的投資者提供報(bào)價(jià)平臺(tái)，為其交易提供電子成交登記服務(wù)，并按照中國(guó)人民銀行的有關(guān)規(guī)定，對(duì)通過交易系統(tǒng)開展的債券交易活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)測(cè)。

5、答案：A

解析：夏普比率(Sp)是諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主威廉·夏普于1966年根據(jù)資本資產(chǎn)定價(jià)模型(CAPM)提出的經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整的業(yè)績(jī)測(cè)度指標(biāo)；特雷諾比率(Tp)來源于CAPM理論，表示的是單位系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)下的超額收益率；詹森a同樣也是在CAPM上發(fā)展出的一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整差異衡量指標(biāo)，即三種指數(shù)均以CAPM模型為基礎(chǔ)。

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