2019年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》每日一練（11月9日）

編輯推薦：2019年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》每日一練匯總(11月份)

試題部分——選擇題

1.根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定，關于基金宣傳推介材料，以下表述錯誤的是()

A.基金宣傳資料在面對特定群體展示時，才可以通過誘導性表述促成客戶交易

B.基金宣傳資料是投資基金對外展示的平臺，也是投資者了解基金的主要渠道

C.基金宣傳推介材料必須符合監(jiān)管機構等出臺的相關法規(guī)

D.基金管理公司和基金銷售機構不得在基金宣傳材料中夸大產(chǎn)品業(yè)績

2.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可以對基金從業(yè)人員采取的法律處分措施不包括()

A.取消基金從業(yè)資格

B.書面警告

C.采取證券市場禁入措施

D.認定為不適當人選

3.按照基金運作方式，證券投資基金可以劃分為()。

A.私募基金和公募基金

B.上市基金和不上市基金

C.開放式基金和封閉式基金

D.契約型基金和公司型基金

4.基金銷售機構應妥善管理基金份額持有人的開戶資料，客戶身份資料自業(yè)務關系結束當年起至少保持()

A.5年

B.10年

C.20年

D.15年

5.基金公司合規(guī)管理的目標包括()

Ⅰ.建立健全基金管理人合規(guī)風險管理體系

Ⅱ.實現(xiàn)對合規(guī)風險的有效識別和管理

Ⅲ.促進基金管理人人員的穩(wěn)定

Ⅳ.確保基金管理人依法合規(guī)經(jīng)營

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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