2019年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》每日一練（11月12日）

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編輯推薦：2019年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》每日一練匯總(11月份)

答案解析部分

1.答案：C

解析：《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，各類(lèi)私募基金募集完畢，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)，報(bào)送以下基本信息：①主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類(lèi)別；②基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議；③采取委托管理方式的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送委托管理協(xié)議；④基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他信息。C項(xiàng)屬于基金合同應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容。

2.答案：A

解析：甲的行為屬于典型的“老鼠倉(cāng)”及非法利益輸送行為，嚴(yán)重違反客戶至上職業(yè)道德規(guī)范，也違反了守法合規(guī)職業(yè)道德要求。保護(hù)投資者合法權(quán)益是基金業(yè)的生命線，是基金業(yè)能否健康發(fā)展的根本，而損害投資人利益的最主要的形式就是利用未公開(kāi)信息交易、非公平交易和各種形式的利益輸送等。因此，客戶至上是基金從業(yè)人員的職業(yè)道德底線。

3.答案：B

解析：契約型基金與公司型基金主要有以下區(qū)別：(1)法律主體資格不同。(2)投資者的地位不同。(3)基金組織方式和營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同。

4.答案：C

解析：投資者教育的基本原則包括：投資者教育應(yīng)有助于監(jiān)管者保護(hù)投資者；投資者教育不應(yīng)被視為是對(duì)市場(chǎng)參與者監(jiān)管工作的替代；證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)各項(xiàng)產(chǎn)品和服務(wù)的投資者教育義務(wù)，將投資者教育納入各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)；投資者教育沒(méi)有一個(gè)固定的模式；不存在廣泛適用的投資者教育計(jì)劃；投資者教育不能也不應(yīng)等同于投資咨詢。

5.答案：A

解析：董事會(huì)審議下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)2/3以上的獨(dú)立董事通過(guò)：①公司及基金投資運(yùn)作中的重大關(guān)聯(lián)交易；②公司和基金審計(jì)事務(wù)，聘請(qǐng)或者更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所；③公司管理的基金的半年度報(bào)告和年度報(bào)告；④法律、行政法規(guī)和公司章程規(guī)定的其他事項(xiàng)。

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