2019年11月基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》考前8天試題

編輯推薦：2019年11月基金從業(yè)資格考試考前8天試題匯總

試題部分——選擇題

1.基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定聘請(qǐng)()所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。

A.資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

B.律師事務(wù)所

C.審計(jì)事務(wù)所

D.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

2.不追求取得超越市場(chǎng)表現(xiàn)的基金是()。

A.指數(shù)型基金

B.主動(dòng)型基金

C.靈活配置型基金

D.積極成長(zhǎng)型基金

3.契約型基金是依據(jù)()設(shè)立的一類(lèi)基金。

A.基金合同

B.基金公司章程

C.委托書(shū)

D.基金收益承諾書(shū)

4.下列關(guān)于道德與法律聯(lián)系的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。

A.道德和法律都是行為規(guī)范，都是重要的社會(huì)調(diào)控手段

B.道德在調(diào)整范圍上對(duì)法律具有補(bǔ)充作用

C.道德在約束力上對(duì)法律具有補(bǔ)充作用

D.法律對(duì)傳播道德具有促進(jìn)作用

5.LOF在交易所的交易規(guī)則不包括()。

A.買(mǎi)入LOF申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整倍數(shù)

B.申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣

C.深圳證券交易所對(duì)LOF交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制

D.投資者T日賣(mài)出基金份額后的資金當(dāng)日即可到賬

6.基金交易應(yīng)實(shí)行()，基金經(jīng)理不得直接向交易員下達(dá)投資指令或者直接進(jìn)行交易。

A.集中交易制度

B.投資決策授權(quán)制度

C.審查制度

D.投資對(duì)象備選庫(kù)制度

7.召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)時(shí)間的()以后、()以?xún)?nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。

A.1個(gè)月；3個(gè)月

B.2個(gè)月；3個(gè)月

C.3個(gè)月；6個(gè)月

D.3個(gè)月；9個(gè)月

8.遇到法定節(jié)假日時(shí)，收益公告于節(jié)假日結(jié)束后第二個(gè)自然日披露()的每萬(wàn)份基金凈收益。

A.節(jié)假日最后一日

B.節(jié)假日期間

C.節(jié)假日后第一個(gè)自然日

D.節(jié)假日前一日

9.與政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)相比，基金業(yè)協(xié)會(huì)更側(cè)重在()的層面對(duì)基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管。

A.內(nèi)幕信息

B.法律法規(guī)

C.職業(yè)道德

D.執(zhí)業(yè)規(guī)范

10.根據(jù)基金投資理念的不同，可以將基金分為()。

A.封閉式基金和開(kāi)放式基金

B.契約型基金和公司型基金

C.離岸基金和在岸基金

D.主動(dòng)型基金和被動(dòng)型基金

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答案解析部分

1.答案：D

解析：《證券投資基金法》第四十四條規(guī)定：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。

2.答案：A

解析：指數(shù)型基金不追求取得超越市場(chǎng)表現(xiàn)，而是試圖復(fù)制指數(shù)的表現(xiàn)；主動(dòng)型基金是一類(lèi)力圖取得超越基準(zhǔn)組合表現(xiàn)的基金；靈活配置型基金在股票、債券上的配置比例會(huì)根據(jù)市場(chǎng)狀況進(jìn)行調(diào)整，有時(shí)股票的比例較高，有時(shí)債券的比例較高；積極成長(zhǎng)型基金所投資的目標(biāo)集中在股票，以及股票衍生的金融商品，積極成長(zhǎng)型基金的風(fēng)險(xiǎn)較大，可能產(chǎn)生巨大的損失，也可能獲得巨大的利益。

3.答案：A

解析：契約型基金是依據(jù)基金合同設(shè)立的一類(lèi)基金，故本題選擇A選項(xiàng)。

4.答案：C

解析：C項(xiàng)正確的表述該是道德在調(diào)整范圍上對(duì)法律具有補(bǔ)充作用，法律在約束力上對(duì)道德具有補(bǔ)充作用。

道德與法律的聯(lián)系包括：

(1)目的一致。道德和法律都是行為規(guī)范，都是重要的社會(huì)調(diào)控手段。

(2)內(nèi)容交叉。道德一般可分為兩類(lèi)，一類(lèi)是維護(hù)社會(huì)秩序所要求的最低限度的道德；一類(lèi)是有助于提高人的精神素質(zhì)、增進(jìn)人與人之間和諧關(guān)系的較高要求的道德。法律調(diào)整的內(nèi)容并不限于道德素調(diào)整的范疇。

(3)功能互補(bǔ)。道德在調(diào)整范圍上對(duì)法律具有補(bǔ)充作用，法律在約束力上對(duì)道德具有補(bǔ)充作用。

(4)相互促進(jìn)。法律對(duì)傳播道德具有促進(jìn)作用。同時(shí)，道德對(duì)法律的實(shí)施也具有促進(jìn)作用。

5.答案：D

解析：D項(xiàng)的正確表達(dá)為：投資者T日賣(mài)出基金份額后的資金T+1日即可到賬(T日也可做回轉(zhuǎn)交易)，而贖回資金至少T+2日到賬。

LOF在交易所的交易規(guī)則與封閉式基金基本相同，具體內(nèi)容如下：

(1)買(mǎi)入LOF申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣。

(2)深圳證券交易所對(duì)LOF交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，自上市首日起執(zhí)行。

(3)投資者T日賣(mài)出基金份額后的資金T+1日即可到賬(T日也可做回轉(zhuǎn)交易)，而贖回資金至少T+2日到賬。

6.答案：A

解析：基金交易應(yīng)實(shí)行集中交易制度，基金經(jīng)理不得直接向交易員下達(dá)投資指令或者直接進(jìn)行交易。

7.答案：C

解析：參加基金份額持有人大會(huì)的持有人的基金份額低于有關(guān)規(guī)定比例的，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)時(shí)間的3個(gè)月以后6個(gè)月以?xún)?nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。

8.答案：B

解析：節(jié)假日的收益公告是指貨幣市場(chǎng)基金放開(kāi)申購(gòu)贖回后，在遇到法定節(jié)假日時(shí)，于節(jié)假日結(jié)束后第二個(gè)自然日披露節(jié)假日期間的每萬(wàn)份基金凈收益，節(jié)假日最后一日的7日年化收益率，以及節(jié)假日后首個(gè)開(kāi)放日的每萬(wàn)份基金凈收益和7日年化收益率。

9.答案：C

解析：政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)是在法律法規(guī)的層面對(duì)基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管，基金業(yè)協(xié)會(huì)更側(cè)重在職業(yè)道德的層面對(duì)基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管。因此，從監(jiān)管職責(zé)分工的角度來(lái)看，基金業(yè)協(xié)會(huì)在基金職業(yè)道德建設(shè)方面應(yīng)該發(fā)揮更為重要的作用。

10.答案：D

解析：依據(jù)投資理念的不同，可以將基金分為主動(dòng)型基金與被動(dòng)(指數(shù))型基金。主動(dòng)型基金是一類(lèi)力圖取得超越基準(zhǔn)組合表現(xiàn)的基金；被動(dòng)型基金并不主動(dòng)尋求取得超越市場(chǎng)的表現(xiàn)，而是試圖復(fù)制指數(shù)的表現(xiàn)，被動(dòng)型基金一般選取特定的指數(shù)作為跟蹤的對(duì)象，因此通常又被稱(chēng)為指數(shù)型基金；根據(jù)運(yùn)作方式可以將基金分為封閉式基金和開(kāi)放式基金；根據(jù)法律形式可以將基金分為契約型基金、公司型基金等；根據(jù)基金的資金來(lái)源和用途可以將基金分為在岸基金和離岸基金。

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