2019年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》每日一練（11月21日）

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編輯推薦：2019年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》每日一練匯總(11月份)

答案解析部分

1.答案：C

解析：基金公司主要股東為法人或其他組織的，凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣。

2.答案：B

解析：選項B，從投資者教育工作形式的時空角度看，可分為現(xiàn)場與非現(xiàn)場兩種形式。現(xiàn)場的投資者教育工作形式主要包括基金業(yè)協(xié)會及基金公司組織的報告會、專題討論會、行業(yè)主題沙龍活動等形式；非現(xiàn)場形式主要是除現(xiàn)場形式以外的各種宣傳教育形式。

3.答案：A

解析：選項A應為“具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷”。

4.答案：A

解析：注冊公開募集基金，由擬任基金管理人向中國證監(jiān)會提交下列文件：①申請報告；②基金合同草案；③基金托管協(xié)議草案；④招募說明書草案；⑤律師事務所出具的法律意見書；⑥中國證監(jiān)會規(guī)定提交的其他文件。

5.答案：A

解析：合規(guī)風險的主要種類包括：①投資合規(guī)性風險；②銷售合規(guī)性風險；③信息披露合規(guī)性風險；④反洗錢合規(guī)性風險。

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