2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》每日一練（12月21日）

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單選題

1、開設基金賬戶對()證件要求較高。

A.境外投資者

B.境內(nèi)投資者

C.境內(nèi)外投資者

D.國外投資者

2、在我國，上市公司自()年底開始嘗試應用XBRL報送定期報告。

A.2001

B.2002

C.2003

D.2004

3、封閉式基金份額申請上市交易，應符合的條件中不包括()。

A.基金合同期限為3年以上

B.基金募集金額不低于2億人民幣

C.基金份額持有人不少于1000人

D.基金份額上市交易規(guī)定的其他條件

4、債券基金的波動性通常要()股票基金，因此常常被投資者認為是收益、風險適中的投資工具。

A.大于

B.等于

C.小于

D.不確定

5、按投資市場分類，股票型基金的分類不包括()。

A.國內(nèi)股票型基金

B.國外股票型基金

C.區(qū)域股票型基金

D.全球股票型基金

6、資產(chǎn)管理具有()特征。

A.使有限的資源得到有效的利用

B.從參與方來看，資產(chǎn)管理包括委托方和受托方

C.幫助投資者進行投資決策，并提供決策的最佳執(zhí)行服務

D.給金融市場提供流動性，減少交易成本

7、根據(jù)()，可以將債券分為政府債券、企業(yè)債券、金融債券等

A.債券發(fā)行者

B.債券到期日

C.債券投資對象

D.債券信用等級

8、下列對期貨市場交易的說法正確的是()。

A.協(xié)議成交和標的交割是同時進行

B.對交易雙方來說，利率和匯率風險很小

C.交易對象價格的升降不會影響交易者利潤或損失

D.買者和賣者只能依靠自己對市場未來的判斷進行交易

9、董事會給予的關注和指導屬于企業(yè)風險管理基本框架中的哪個方面?()

A.內(nèi)部環(huán)境

B.風險應對

C.控制活動

D.信息與溝通

10、下列不屬于基金銷售機構人員從事的工作范圍的是()。

A.分析基金走勢

B.宣傳推介基金

C.發(fā)售基金份額

D.辦理基金份額申購和贖回

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參考答案及解析

1、正確答案：A

答案解析：開設基金賬戶對境外投資者證件要求較高；境外投資者即合格境外機構投資者。

2、正確答案：C

答案解析：在我國，上市公司自2003年底開始嘗試應用XBRL報送定期報告。

3、正確答案：A

答案解析：封閉式基金份額申請上市交易的條件：(1)基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定；(2)基金合同期限為5年以上；(3)基金募集金額不低于2億元人民幣；(4)基金份額持有人不少于1000人；(5)基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件。

4、正確答案：C

答案解析：債券基金的波動性通常要小于股票基金，因此常常被投資者認為是收益、風險適中的投資工具。

5、正確答案：C

答案解析：按投資市場分類，股票型基金可分為國內(nèi)股票型基金、國外股票型基金和全球股票型基金三大類。

6、正確答案：B

答案解析：資產(chǎn)管理具有以下特征：(1)從參與方來看，資產(chǎn)管理包括委托方和受托方，委托方為投資者，受托方為資產(chǎn)管理人。資產(chǎn)管理人根據(jù)投資者授權，進行資產(chǎn)投資管理，承擔受托人義務。(選項B包括)(2)從受托資產(chǎn)來看，主要為貨幣等金融資產(chǎn)，一般不包括固定資產(chǎn)等實物資產(chǎn)。(3)從管理方式來看，資產(chǎn)管理主要通過投資于銀行存款、證券、期貨、基金、保險或?qū)嶓w企業(yè)股權等資產(chǎn)實現(xiàn)增值。ACD項屬于資產(chǎn)管理的作用。

7、正確答案：A

答案解析：根據(jù)債券發(fā)行者，可以將債券分為政府債券、企業(yè)債券、金融債券等。根據(jù)債券到期日，可以將債券分為短期債券、長期債券等。根據(jù)債券信用等級，可以將債券分為低等級債券、高等級債券等。根據(jù)投資對象可以將基金分為股票基金、債券基金、貨幣市場基金和混合基金等。

8、正確答案：D

答案解析：選項D正確、選項C錯誤：在期貨交易中，由于交割要按成交時的協(xié)議價格進行，交易對象價格的升降，就可能使交易者獲得利潤或蒙受損失，因此，買者和賣者只能依靠自己對市場未來的判斷進行交易。選項A錯誤：期貨市場的交易在協(xié)議達成后并不立刻交割，而是約定在某一特定時間后進行交割，協(xié)議成交和標的交割是分離的。選項B錯誤：由于期貨市場的成交與交割之間有時間間隔，因而對交易雙方來說，利率和匯率風險很大。

9、正確答案：A

答案解析：內(nèi)部環(huán)境的要素包括：全體員工的誠信、道德價值觀和勝任能力；管理層的理念和經(jīng)營風格；管理層分配權力和劃分責任，組織和開發(fā)其員工的方式，以及董事會給予的關注和指導。風險應對基金管理人要對每一個重要的風險及其對應的回報進行評價和平衡，采取包括回避、接受、共擔或降低這些風險等措施，風險應對是企業(yè)風險管理的整體重要組成部分；控制活動包括在公司內(nèi)部使用的審核、批準、授權、確認以及對經(jīng)營績效考核、資產(chǎn)安全管理、不相容職務分離等方法；信息與溝通員工的風險信息交流意識是風險管理的重要組成部分，應鼓勵員工就其意識到的重要風險與公司管理層進行交流，管理層應當重視員工的意見。

10、正確答案：A

答案解析：基金銷售機構人員是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金銷售機構中從事宣傳推介基金、發(fā)售基金份額、辦理基金份額申購和贖回等相關活動的人員。

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