2020年基金從業(yè)資格《私募股權投資基金》每日一練（12月25日）

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單選題

1、下列不屬于出具法律意見書的原則的是()。

A.獨立、客觀、公正

B.公正

C.自私偏袒

D.恪盡職守、勤勉盡責

2、基金合同應當約定給投資者設置不少于()小時的投資冷靜期。

A.48

B.24

C.72

D.36

3、假定一只股權投資基金的收益分配順序如下：

(1)返還投資人本金

(2)支付投資人8%優(yōu)先收益

(3)按20：80比例在管理人和投資人之間分配剩余利潤

假定最終扣除管理費等費用后收益是20%，則投資人的投資收益是()。

A.12%

B.16%

C.17.6%

D.14%

4、股權投資基金財務盡職調查強調發(fā)現(xiàn)企業(yè)的投資價值和()，注重對企業(yè)未來價值和()的合理預測。

A.經(jīng)營風險；成長性

B.經(jīng)營風險；盈利性

C.潛在風險；成長性

D.潛在風險；盈利性

5、下列關于股權投資基金服務機構的描述，正確的是()。

A.主要包括基金托管機構、基金銷售機構、律師事務所、會計師事務所等

B.股權投資基金必須由基金托管機構托管

C.基金管理人不得自行募集股權投資基金，需要委托基金銷售機構募集

D.只要在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務資格的基金銷售機構就可以從事股權投資基金銷售的業(yè)務

6、以下說法正確的是()。

A.股權投資基金銷售機構可以向投資者承諾投資本金不受損失

B.投資者應當確保投資資金來源合法

C.同一基金管理人管理相同類別基金的，應當堅持專業(yè)化管理原則

D.為了規(guī)避合格投資者標準，個人可以募集以股權投資基金份額或其收益權為投資標的的金融產(chǎn)品

7、根據(jù)《私募投資基金信息披露管理辦法》，在私募基金募集期間，應當在招募說明書或者宣傳推介材料中向投資者披露如下哪些信息()。

Ⅰ.基金的基本信息

Ⅱ.基金管理人基本信息

Ⅲ.基金的投資信息

Ⅳ.基金的募集期限

Ⅴ.基金估值政策

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

8、()以當前重新構建目標企業(yè)所需的成本作為估值參考標準。

A.現(xiàn)金流折現(xiàn)法

B.成本法

C.清算價值法

D.股利貼現(xiàn)模型

9、根據(jù)()的規(guī)定，“契約型”私募股權投資基金的人數(shù)不得超過200人。

A.《合伙企業(yè)法》

B.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

C.《證券投資基金法》

D.《公司法》

10、投資事項章程應列明本公司型基金()。

Ⅰ.投資范圍

Ⅱ.投資運作方式

Ⅲ.關聯(lián)方認定標準及對關聯(lián)方投資的回避制度

Ⅳ.投資風險防范

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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參考答案及解析

1、正確答案：C

答案解析：出具法律意見書時，律師事務所和經(jīng)辦律師應當恪盡職守、勤勉盡責地對基金管理人或申請機構相關情況進行盡職調查，根據(jù)《基金管理人登記法律意見書指引》，獨立、客觀、公正地出具法律意見書。

2、正確答案：B

答案解析：根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》規(guī)定：基金合同應當約定給投資者設置不少于二十四小時的投資冷靜期。

3、正確答案：C

答案解析：投資人的投資收益=投資人的優(yōu)先收益+(扣除各項費用后的收益-投資人的優(yōu)先收益)x分配比例=8%+(20%-8%)x(80/100)=17.6%。

4、正確答案：C

答案解析：股權投資基金財務盡職調查強調發(fā)現(xiàn)企業(yè)的投資價值和潛在風險，注重對企業(yè)未來價值和成長性的合理預測，經(jīng)常采用趨勢分析和結構分析工具，在財務預測中經(jīng)常會用到場景分析和敏感度分析等方法。

5、正確答案：A

答案解析：股權投資基金銷售機構，應當為在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務資格并已成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員的機構。(D項錯誤)

6、正確答案：B

答案解析：股權投資基金管理人、股權投資基金銷售機構不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。投資者應當確保投資資金來源合法，不得非法匯集他人資金投資股權投資基金。任何機構和個人不得為規(guī)避合格投資者標準，募集以股權投資基金份額或其收益權為投資標的的金融產(chǎn)品。同一基金管理人管理不同類別基金的，應當堅持專業(yè)化管理原則。

7、正確答案：A

答案解析：根據(jù)《私募投資基金信息披露管理辦法》，在私募基金募集期間，應當在招募說明書或者宣傳推介材料中向投資者披露如下信息：(1)基金的基本信息(2)基金管理人基本信息(3)基金的投資信息(4)基金的募集期限(5)基金估值政策、程序和定價模式(6)基金合同的主要條款(7)基金的申購與贖回安排(8)基金管理團隊的主要成員名單(如關鍵人士、基金經(jīng)理)、主要成員基本情況和投資經(jīng)歷介紹(9)基金管理人和基金管理團隊主要成員最近三年的誠信情況說明(10)其他事項。

8、正確答案：B

答案解析：成本法以當前重新構建目標企業(yè)所需的成本作為估值參考標準。

9、正確答案：C

答案解析：根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，“契約型”私募股權投資基金的人數(shù)不得超過200人。

10、正確答案：D

答案解析：投資事項章程應列明本公司型基金的投資范圍、投資策略、投資運作方式、投資限制、投資決策程序、關聯(lián)方認定標準及對關聯(lián)方投資的回避制度、投資后對被投資企業(yè)的持續(xù)監(jiān)控、投資風險防范、投資退出等。

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