2020年基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金》每日一練（12月31日）

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單選題

1、股權(quán)投資基金的項目退出，想要實現(xiàn)的目標(biāo)在于()。

A.監(jiān)控退出過程

B.資本增值，或及時避免和降低損失

C.進行項目評估

D.進行股權(quán)變現(xiàn)

2、下列關(guān)于創(chuàng)業(yè)板上市基本要求的描述，正確的是()。

A.發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營3年以上的股份有限公司

B.最近三年連續(xù)盈利，最近三年凈利潤累計不少于1000萬元

C.發(fā)行前股本總額不少于3000萬元

D.最近一期期末凈資產(chǎn)不少于3000萬元，且不存在未彌補虧損

3、契約型基金由()在基金成立日起限定日期內(nèi)到中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理相關(guān)備案手續(xù)。

A.持有人大會

B.發(fā)起人

C.管理人

D.托管人

4、根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人由依法設(shè)立的()擔(dān)任。

A.公司或者合伙企業(yè)

B.自然人或者公司

C.自然人或者合伙企業(yè)

D.自然人

5、契約型基金合同組織形式相關(guān)內(nèi)容主要包括()。

Ⅰ.前言(訂立基金合同的目的、依據(jù)和原則)

Ⅱ.私募基金的基本情況

Ⅲ.私募基金的申購、贖回與轉(zhuǎn)讓

Ⅳ.私募基金份額持有人大會及日常機構(gòu)

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

6、投資后管理是指股權(quán)投資基金與被投資企業(yè)簽署正式投資協(xié)議之后，基金()積極參與被投資企業(yè)的重大經(jīng)營決策。

A.托管人

B.管理人

C.發(fā)起人

D.持有人

7、關(guān)于已上市企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓的交易機制以下說法正確的是()。

A.根據(jù)《公司法》的相關(guān)規(guī)定，股份有限公司股東持有的股份可以依法轉(zhuǎn)讓，股東轉(zhuǎn)讓其股份，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易場所進行或者按照國務(wù)院規(guī)定的其他方式進行。上市公司的股票，依照有關(guān)法律、行政法規(guī)及證券交易所交易規(guī)則上市交易

B.上市公司的股票，不依照有關(guān)法律、行政法規(guī)及證券交易所交易規(guī)則上市交易

C.根據(jù)《公司法》的相關(guān)規(guī)定，股份有限公司股東持有的股份不可以依法轉(zhuǎn)讓，股東轉(zhuǎn)讓其股份，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券公司進行或者按照國務(wù)院規(guī)定的其他方式進行。上市公司的股票，依照有關(guān)法律、行政法規(guī)及證券交易所交易規(guī)則上市交易

D.根據(jù)《工會法》的相關(guān)規(guī)定，股份有限公司股東持有的股份可以依法轉(zhuǎn)讓，股東轉(zhuǎn)讓其股份，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易場所進行或者按照國務(wù)院規(guī)定的其他方式進行。上市公司的股票，依照有關(guān)法律、行政法規(guī)及證券交易所交易規(guī)則上市交易

8、私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構(gòu)及其他私募服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù)，不得有以下行為()。

Ⅰ.將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事投資活動

Ⅱ.不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)

Ⅲ.利用基金財產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進行利益輸送

Ⅳ.侵占、挪用基金財產(chǎn)

Ⅴ.泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

9、合伙型基金是指投資者依據(jù)()成立有限合伙企業(yè)，由普通合伙人對合伙債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任，由基金管理人具體負責(zé)投資運作的私募投資基金。

A.《公司法》

B.《合伙企業(yè)法》

C.《證券投資基金法》

D.《證券投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

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參考答案及解析

1、正確答案：B

答案解析：股權(quán)投資基金的項目退出，是指股權(quán)投資基金選擇合適的時機，將其在被投資企業(yè)的股權(quán)變現(xiàn)，由股權(quán)形態(tài)轉(zhuǎn)化為具有流動性的現(xiàn)金收益，以實現(xiàn)資本增值，或及時避免和降低損失。股權(quán)投資基金的項目退出是整個投資的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，對股權(quán)投資基金而言，實現(xiàn)項目的成功退出是其進行股權(quán)投資的最終目標(biāo)。

2、正確答案：A

答案解析：根據(jù)現(xiàn)行上市規(guī)則，我國創(chuàng)業(yè)板上市要求主要包括：(1)發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營3年以上的股份有限公司。(2)最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤累計不少于1000萬元；或者最近一年盈利，最近一年營業(yè)收入不少于5000萬元。凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益前后孰低者為計算依據(jù)。(3)最近一期期末凈資產(chǎn)不少于2000萬元，且不存在未彌補虧損。(4)發(fā)行后股本總額不少于3000萬元。(5)發(fā)行人的注冊資本已足額繳納，發(fā)起人或者股東用做出資的資產(chǎn)的財產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)已辦理完畢。發(fā)行人的主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛。(6)應(yīng)當(dāng)主要經(jīng)營一種業(yè)務(wù)，其生產(chǎn)經(jīng)營活動符合法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，符合國家產(chǎn)業(yè)政策及環(huán)境保護政策。(7)最近兩年主營業(yè)務(wù)、董事和高級管理人員沒有重大變動，實際控制人沒有變更。(8)具有完善的公司治理結(jié)構(gòu)，依法建立健全股東大會、董事會、監(jiān)事會以及獨立董事、董事會秘書、審計委員會制度，相關(guān)機構(gòu)和人員能夠依法履行職責(zé)。(9)發(fā)行人資產(chǎn)完整，業(yè)務(wù)及人員、財務(wù)、機構(gòu)獨立，具有完整的業(yè)務(wù)體系和直接面向市場獨立經(jīng)營的能力。與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)間不存在同業(yè)競爭，以及嚴重影響公司獨立性或者顯失公允的關(guān)聯(lián)交易。(10)發(fā)行人會計基礎(chǔ)工作規(guī)范，財務(wù)報表的編制符合企業(yè)會計準則和相關(guān)信息披露規(guī)則的規(guī)定，在所有重大方面公允地反映了發(fā)行人的財務(wù)狀況、經(jīng)營成果和現(xiàn)金流量，并由注冊會計師出具無保留意見的審計報告。(11)發(fā)行人內(nèi)部控制制度健全且被有效執(zhí)行，能夠合理保證公司財務(wù)報告的可靠性、生產(chǎn)經(jīng)營的合法性、營運的效率與效果，并由注冊會計師出具無保留結(jié)論的內(nèi)部控制鑒證報告。(12)發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)忠實、勤勉、盡責(zé)，具備法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的資格。(13)發(fā)行人募集資金應(yīng)當(dāng)用于主要業(yè)務(wù)，并有明確的用途。(14)發(fā)行人及其控股股東、實際控制人最近3年內(nèi)不存在損害投資者合法權(quán)益和社會公共利益的重大違法行為。

3、正確答案：C

答案解析：契約型基金由管理人在基金成立日起限定日期內(nèi)到中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理相關(guān)備案手續(xù)。

4、正確答案：A

答案解析：根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人由依法設(shè)立的公司或合伙企業(yè)擔(dān)任。自然人不能登記為私募基金管理人。

5、正確答案：D

答案解析：契約型基金合同組織形式相關(guān)內(nèi)容主要包括：前言(訂立基金合同的目的、依據(jù)和原則)(Ⅰ項包括)；私募基金的基本情況(Ⅱ項包括)；私募基金的申購、贖回與轉(zhuǎn)讓(Ⅲ項包括)；私募基金份額持有人大會及日常機構(gòu)(Ⅳ項包括)；私募基金份額的登記；私募基金的財產(chǎn)；交易及清算交收安排；私募基金財產(chǎn)的估值和會計核算；基金合同的效力、變更、解除與終止；私募基金的清算；違約責(zé)任；爭議的處理。

6、正確答案：B

答案解析：投資后管理是指股權(quán)投資基金與被投資企業(yè)簽署正式投資協(xié)議之后，基金管理人積極參與被投資企業(yè)的重大經(jīng)營決策。

7、正確答案：A

答案解析：已上市企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓的交易機制：根據(jù)《公司法》的相關(guān)規(guī)定，股份有限公司股東持有的股份可以依法轉(zhuǎn)讓，股東轉(zhuǎn)讓其股份，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易場所進行或者按照國務(wù)院規(guī)定的其他方式進行。上市公司的股票，依照有關(guān)法律、行政法規(guī)及證券交易所交易規(guī)則上市交易。

8、正確答案：D

答案解析：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構(gòu)及其他私募服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù)，不得有以下行為：(1)將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事投資活動(2)不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)(3)利用基金財產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進行利益輸送(4)侵占、挪用基金財產(chǎn)(5)泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(6)從事?lián)p害基金財產(chǎn)和投資者利益的投資活動(7)玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)(8)從事內(nèi)幕交易、操縱交易價格及其他不正當(dāng)交易活動(9)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。

9、正確答案：B

答案解析：合伙型基金是指投資者依據(jù)《合伙企業(yè)法》成立有限合伙企業(yè)，由普通合伙人對合伙債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任，由基金管理人具體負責(zé)投資運作的私募投資基金。

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