2020年基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金》每日一練（1月15日）

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試題—單選

1、()，國(guó)家發(fā)展改革委發(fā)布《國(guó)家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于促進(jìn)股權(quán)投資企業(yè)規(guī)范發(fā)展的通知》，明確了股權(quán)投資(基金)企業(yè)的運(yùn)作規(guī)范和備案監(jiān)管制度。

A.2011年10月

B.2011年11月

C.2010年11月

D.2010年12月

2、根據(jù)現(xiàn)行上市規(guī)則，關(guān)于境內(nèi)主板上市要求中，下列要求說(shuō)法正確的是()。

A.發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營(yíng)2年以上的股份有限公司(經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的除外)

B.發(fā)行人最近2年內(nèi)主營(yíng)業(yè)務(wù)和董事、高級(jí)管理人員沒(méi)有發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人沒(méi)有發(fā)生變更

C.發(fā)行人的注冊(cè)資本未足額繳納，發(fā)起人或者股東用做出資的資產(chǎn)的財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)已辦理完畢

D.發(fā)行人在獨(dú)立性方面無(wú)嚴(yán)重缺陷，即發(fā)行人的資產(chǎn)完整，人員、財(cái)務(wù)、機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)獨(dú)立

3、以下屬于公司型基金公司章程中合規(guī)與自律相關(guān)內(nèi)容的是()。

A.股東大會(huì)

B.報(bào)送披露信息

C.稅務(wù)承擔(dān)

D.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度

4、盡職調(diào)查的目的不包括(

A.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)

B.投資決策輔助

C.價(jià)值發(fā)現(xiàn)

D.規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)

5、政府監(jiān)管的法律依據(jù)包括()。

Ⅰ.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

Ⅱ.《證券投資基金法》

Ⅲ.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》

Ⅳ.《證券公司法》

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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參考答案及解析

1、正確答案：B

答案解析：2011年11月，國(guó)家發(fā)展改革委發(fā)布《國(guó)家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于促進(jìn)股權(quán)投資企業(yè)規(guī)范發(fā)展的通知》，明確了股權(quán)投資(基金)企業(yè)的運(yùn)作規(guī)范和備案監(jiān)管制度。

2、正確答案：D

答案解析：根據(jù)現(xiàn)行上市規(guī)則，境內(nèi)主板上市要求主要包括：(1)發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營(yíng)3年以上的股份有限公司(經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的除外)。(2)發(fā)行人的注冊(cè)資本已足額繳納，發(fā)起人或者股東用做出資的資產(chǎn)的財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)已辦理完畢，發(fā)行人的主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛。(3)發(fā)行人的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)符合法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策。(4)發(fā)行人最近3年內(nèi)主營(yíng)業(yè)務(wù)和董事、高級(jí)管理人員沒(méi)有發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人沒(méi)有發(fā)生變更。(5)發(fā)行人的股權(quán)清晰，控股股東和受控股股東、實(shí)際控制人支配的股東持有的發(fā)行人股份不存在重大權(quán)屬糾紛。(6)發(fā)行人在獨(dú)立性方面無(wú)嚴(yán)重缺陷，即發(fā)行人的資產(chǎn)完整，人員、財(cái)務(wù)、機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)獨(dú)立。(7)發(fā)行人具備健全且運(yùn)行良好的組織結(jié)構(gòu)，已經(jīng)依法建立健全股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、獨(dú)立董事、董事會(huì)秘書(shū)制度，相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員能夠依法履行職責(zé)。

3、正確答案：B

答案解析：公司型基金合同的法律形式為公司章程，需要同時(shí)符合包括《公司法》等法律法規(guī)要求的要件，適應(yīng)股權(quán)投資業(yè)務(wù)，并符合行業(yè)合規(guī)和自律要求，主要包括三個(gè)方面的內(nèi)容。(1)組織形式相關(guān)主要包括：基本情況；股東出資；股東的權(quán)利義務(wù)；入股、退股及轉(zhuǎn)讓；股東(大)會(huì)；高級(jí)管理人員；財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度；終止、解散及清算；章程的修訂。(2)股權(quán)投資業(yè)務(wù)相關(guān)主要包括：投資事項(xiàng)；管理方式；托管事項(xiàng)；利潤(rùn)分配及虧損分擔(dān)；稅務(wù)承擔(dān)；費(fèi)用和支出；信息披露制度。(3)合規(guī)與自律相關(guān)主要包括：聲明與承諾；一致性；份額信息備份；報(bào)送披露信息(B項(xiàng)符合題意)。

4、正確答案：D

答案解析：盡職調(diào)查的目的有三方面：價(jià)值發(fā)現(xiàn)、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)和投資決策輔助(不包括D項(xiàng))。規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)是風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的一種方法，是指通過(guò)有計(jì)劃的變更來(lái)消除風(fēng)險(xiǎn)或風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的條件，保護(hù)目標(biāo)免受風(fēng)險(xiǎn)的影響。

5、正確答案：A

答案解析：政府監(jiān)管的法律依據(jù)：(1)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(2)《證券投資基金法》(3)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》(4)關(guān)于發(fā)布《資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃備案管理辦法》及配套規(guī)則的通知(5)基金業(yè)協(xié)會(huì)擬推出的三辦法、一個(gè)規(guī)范、七個(gè)指引。

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