2020年8月基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》考前10天沖刺練習(xí)試題

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試題部分——選擇題

1、下列選項(xiàng)中不屬于基金經(jīng)理任職應(yīng)當(dāng)具備條件的是()。

A.取得基金從業(yè)資格

B.最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰

C.通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其他授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的高級(jí)管理人員證券投資法律知識(shí)考試

D.具有5年以上證券投資管理經(jīng)歷

2、開放式基金應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值()的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，以備支付基金份額持有人的贖回款項(xiàng)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊基金品種除外。

A:5%

B:30%

C:15%

D:10%

3、基金管理人應(yīng)在每年結(jié)束后()日內(nèi)，在指定報(bào)刊上披露年度報(bào)告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露年度報(bào)告全文。

A.30

B.60

C.90

D.180

4、基金運(yùn)作費(fèi)小于基金凈值()時(shí)，應(yīng)于發(fā)生時(shí)直接計(jì)入基金損益。

A.十萬(wàn)分之一

B.千分之一

C.百萬(wàn)分之一

D.萬(wàn)分之一

5、基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金登記材料齊備后的()個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)登記手續(xù)。

A.7

B.10

C.15

D.20

6、根據(jù)我國(guó)的相關(guān)法規(guī)，在全國(guó)銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)進(jìn)行債券回購(gòu)資金不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的()。

A:50%

B:40%

C:30%

D:20%

7、()是基金業(yè)協(xié)會(huì)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)。

A.會(huì)員大會(huì)

B.董事會(huì)

C.理事會(huì)

D.監(jiān)事會(huì)

8、基金持有的金融資產(chǎn)和承擔(dān)金融負(fù)債常歸類為()和金融負(fù)債。

A.持有至到期投資

B.以公允價(jià)值計(jì)量且其變動(dòng)計(jì)入當(dāng)期損益的金融資產(chǎn)

C.貸款和應(yīng)收款項(xiàng)

D.可供出售的金融資產(chǎn)

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答案解析部分

1、參考答案：D

答案解析：具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷。

2、參考答案：A

答案解析：開放式基金應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，以備支付基金份額持有人的贖回款項(xiàng)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊基金品種除外。

3、參考答案：C

答案解析：基金管理人應(yīng)在每年結(jié)束后90日內(nèi)，在指定報(bào)刊上披露年度報(bào)告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露年度報(bào)告全文。

4、參考答案：D

答案解析：基金運(yùn)作費(fèi)小于基金凈值萬(wàn)分之一時(shí)，于發(fā)生時(shí)直接計(jì)入基金損益。

5、參考答案：D

答案解析：基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金登記材料齊備后的20個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)登記手續(xù)。

6、參考答案：B

答案解析：基金參與全國(guó)銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)交易的主要規(guī)定：①在全國(guó)銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)進(jìn)行債券回購(gòu)的資金金額不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的40%；②基金在全國(guó)銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)中的債券回購(gòu)最長(zhǎng)期限為一年，債券回購(gòu)到期后不得展期。

7、參考答案：C

答案解析：基金業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)理事會(huì)，理事會(huì)是基金業(yè)協(xié)會(huì)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)。

8、參考答案：B

答案解析：基金持有的金融資產(chǎn)和承擔(dān)金融負(fù)債通常歸類為以公允價(jià)值計(jì)量且其變動(dòng)計(jì)入當(dāng)期損益的金融資產(chǎn)和金融負(fù)債。

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