2020年8月基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》考前沖刺模擬題二

編輯推薦：2020年8月基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》真題及答案解析

試題部分——選擇題

1、通過證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動人擁有權益的股份達到一個上市公司已發(fā)行股份5%時，以下行為符合規(guī)定的是()

A.在該事實發(fā)生之日起五日內(nèi)，通知該上市公司

B.繼續(xù)買入該上市公司的股票

C.暫停買賣該上市公司的股票

D.繼續(xù)賣出該上市公司的股票

2、下列選項中，說法正確的是()。

A.證券投資咨詢業(yè)務是證券投資顧問業(yè)務的一種基本形式

B.中國證監(jiān)會及其派出機構依法對證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務實行監(jiān)督管理

C.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當以客戶的名義，在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶

D.中國證監(jiān)會對證券發(fā)行承銷過程實施事前事后監(jiān)管.發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)或者存在異常情形的，可責令發(fā)行人和承銷商暫?；蛑兄拱l(fā)行

3、下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人的是()。

A.發(fā)行人的監(jiān)事

B.持有公司3%股份的股東

C.保薦人

D.公司的實際控制人

4、公司拒絕向股東提供查閱會計賬簿的，并應當自該股東提出書面請求之日起()日內(nèi)書面答復股東并說明理由。

A.10

B.15

C.30

D.45

5、聘任不具有證券從業(yè)資格的人員的，可采取的處罰措施是()。

A.處以證券從業(yè)資格的人員Ⅰ資1倍以上3倍以下的罰款

B.對直接負責的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款

C.由證券監(jiān)督管理機構予以取締

D.處以10萬元以上30萬元以下的罰款

6、根據(jù)《公司法》的規(guī)定，股份有限公司發(fā)生下列情形時，不需召開臨時股東大會的是()。

A.董事人數(shù)不足公司章程規(guī)定人數(shù)的2/3

B.公司未彌補的虧損達到實收股本總額的1/3

C.持有公司股份3%的股東請求

D.監(jiān)事會提議召開

7、封閉式基金的基金份額在基金存續(xù)期間，基金份額持有人()。

A.不得申請贖回

B.可在任何時間、場所申請贖回

C.可以申請贖回

D.只能在基金合同約定的場所申請贖回

8、下列不屬于基金份額持有人權利的是()。

A.分享基金投資收益

B.確定基金收益分配方案

C.查閱基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的公開披露資料

D.按規(guī)定要求召開基金份額持有人大會

9、下列不能提議召開臨時股東會會議的是()。

A.擁有20%表決權的股東

B.1/3的董事

C.設立監(jiān)事會的公司的監(jiān)事

D.監(jiān)事會

10、下列關于證券交易的說法，不正確的是()。

A.非依法發(fā)行的證券，不得買賣

B.證券交易所的從業(yè)人員在任期內(nèi)，不得收受他人贈送的股票

C.證券在證券交易所上市交易，必須采用公開的集中交易方式

D.證券交易所必須依法為客戶開立的賬戶保密

>>>答案及解析部分請點擊下一頁查看<<<

2020年基金從業(yè)資格預約式考試定于2020年8月1日舉辦，為了便于考生安心備考，小編建議考生 免費預約短信提醒，屆時我們會及時提醒2020年8月基金從業(yè)資格考試時間及考后成績查詢時間。

以上內(nèi)容為2020年8月基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》考前沖刺模擬題二，希望大家可以參考著復習。獲取更多基金從業(yè)資格考試相關模擬試題，日常練習題，請點擊下方按鈕查看或免費下載。

編輯推薦：2020年8月基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》真題及答案解析

答案解析部分

1、參考答案：C

答案解析：《證券法》規(guī)定，通過證券交易所的交易，投資者及其一致行動人擁有權益的股份達到一個上市公司已發(fā)行股份的5%時，應在事實發(fā)生之日起3日內(nèi)編制權益變動報告書，并向中國證監(jiān)會、證券交易所提交書面報告，在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。

2、參考答案：B

答案解析：《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第2條所稱證券投資顧問業(yè)務，是證券投資咨詢業(yè)務的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢機構接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關產(chǎn)品的投資建議服務，輔助客戶作出投資決策，并直接或間接獲取經(jīng)濟利益的經(jīng)營活動。故選項A不正確。根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第6條第1款的規(guī)定.中國證監(jiān)會及其派出機構依法對證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務實行監(jiān)督管理。故選項B正確。根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》第10條的規(guī)定。證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務.應當以自己的名義.在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。故選項C錯誤。根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第35條的規(guī)定.中國證監(jiān)會對證券發(fā)行承銷過程實施事中事后監(jiān)管，發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)或者存在異常情形的，可責令發(fā)行人和承銷商暫?；蛑兄拱l(fā)行，對相關事項進行調(diào)查處理。故選項D錯誤。

3、參考答案：B

答案解析：根據(jù)《證券法》第74條的規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括:①發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員；②持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；③發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；④由于所任公司職務可以獲取公司有關內(nèi)幕信息的人員；⑤證券監(jiān)督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券的發(fā)行、交易進行管理的其他人員；⑥保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員；⑦國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他人。

4、參考答案：B

答案解析：根據(jù)《公司法》第33條的規(guī)定，股東有權查閱、復制公司章程、股東會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議和財務會計報告。股東可以要求查閱公司會計。賬簿。股東要求查閱公司會計賬簿的.應當向公司提出書面清求，說明目的。公司有合理根據(jù)認為股東查閱會計賬簿有不正當目的，可能損害公司合法利益的.可以拒絕提供查閱.并應當自股東提出書面請求之日起15日內(nèi)書面答復股東并說明理由。公司拒絕提供查閱的.股東可以請求人民法院要求公司提供查閱。

5、參考答案：D

答案解析：根據(jù)《證券法》第198條的規(guī)定，違反本法規(guī)定，聘任不具有任職資格、證券從業(yè)資格的人員的，由證券監(jiān)督管理機構責令改正，給予警告，可以并處10萬元以上30萬元以下的罰款；對直接負責的主管人員給予警告，可以并處3萬元以上10萬元以下的罰款。

6、參考答案：C

答案解析：根據(jù)《公司法》第100條的規(guī)定，股東大會應當每年召開1次年會。有下列情形之一的，應當在2個月內(nèi)召開臨時股東大會:①董事人數(shù)不足本法規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的2/3時；②公司未彌補的虧損達實收股本總額1/3時；③單獨或者合計持有公司100.4以上股份的股東請求時；④董事會認為必要時；⑤監(jiān)事會提議召開時；⑥公司章程規(guī)定的其他情形。

7、參考答案：A

答案解析：在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額。

8、參考答案：B

答案解析：基金管理公司應按照基金合同的約定確定基金收益分配方案。

9、參考答案：C

答案解析：根據(jù)《公司法》第39條的規(guī)定，股東會會議分為定期會議和臨時會議。定期會議應當依照公司章程的規(guī)定按時召開。代表1/10以上表決權的股東，1/3以上的董事，監(jiān)事會或者不設監(jiān)事會的公司的監(jiān)事提議召開臨時會議的，應當召開臨時會議。

10、參考答案：C

答案解析：根據(jù)《證券法》第40條的規(guī)定.證券在證券交易所上市交易，應當采用公開的集中交易方式或者國務院證券監(jiān)督管理機構批準的其他方式。

2020年基金從業(yè)資格預約式考試定于2020年8月1日舉辦，為了便于考生安心備考，小編建議考生 免費預約短信提醒，屆時我們會及時提醒2020年8月基金從業(yè)資格考試時間及考后成績查詢時間。

以上內(nèi)容為2020年8月基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》考前沖刺模擬題二，希望大家可以參考著復習。獲取更多基金從業(yè)資格考試相關模擬試題，日常練習題，請點擊下方按鈕查看或免費下載。