2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》每日一練(9月4日)

試題—單選

1、封閉式基金的基金份額在基金存續(xù)期間，基金份額持有人()。

A.不得申請贖回

B.可在任何時(shí)間、場所申請贖回

C.可以申請贖回

D.只能在基金合同約定的場所申請贖回

2、通過證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份5%時(shí)，以下行為符合規(guī)定的是()。

A.在該事實(shí)發(fā)生之日起五日內(nèi)，通知該上市公司

B.繼續(xù)買入該上市公司的股票

C.暫停買賣該上市公司的股票

D.繼續(xù)賣出該上市公司的股票

3、下列不屬于基金份額持有人權(quán)利的是()。

A.分享基金投資收益

B.確定基金收益分配方案

C.查閱基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的公開披露資料

D.按規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)

4、下列不能提議召開臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議的是()。

A.擁有20%表決權(quán)的股東

B.1/3的董事

C.設(shè)立監(jiān)事會(huì)的公司的監(jiān)事

D.監(jiān)事會(huì)

5、下列關(guān)于證券交易的說法，不正確的是()。

A.非依法發(fā)行的證券，不得買賣

B.證券交易所的從業(yè)人員在任期內(nèi)，不得收受他人贈(zèng)送的股票

C.證券在證券交易所上市交易，必須采用公開的集中交易方式

D.證券交易所必須依法為客戶開立的賬戶保密

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參考答案及答案解析

1.【答案】A

【解析】在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額。

2.【答案】C

【解析】《證券法》規(guī)定，通過證券交易所的交易，投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5%時(shí)，應(yīng)在事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)編制權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書，并向中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交書面報(bào)告，在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。

3.【答案】B

【解析】基金管理公司應(yīng)按照基金合同的約定確定基金收益分配方案。

4、【答案】C

【解析】根據(jù)《公司法》第39條的規(guī)定，股東會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議。定期會(huì)議應(yīng)當(dāng)依照公司章程的規(guī)定按時(shí)召開。代表1/10以上表決權(quán)的股東，1/3以上的董事，監(jiān)事會(huì)或者不設(shè)監(jiān)事會(huì)的公司的監(jiān)事提議召開臨時(shí)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)議。

5、【答案】C

【解析】根據(jù)《證券法》第40條的規(guī)定.證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。

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