2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》每日一練(9月8日)

試題—單選

1、下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是()。

A.證券投資咨詢業(yè)務(wù)是證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的一種基本形式

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理

C.證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以客戶的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券發(fā)行承銷過(guò)程實(shí)施事前事后監(jiān)管.發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)或者存在異常情形的，可責(zé)令發(fā)行人和承銷商暫停或中止發(fā)行

2、下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人的是()。

A.發(fā)行人的監(jiān)事

B.持有公司3%股份的股東

C.保薦人

D.公司的實(shí)際控制人

3、公司拒絕向股東提供查閱會(huì)計(jì)賬簿的，并應(yīng)當(dāng)自該股東提出書(shū)面請(qǐng)求之日起()日內(nèi)書(shū)面答復(fù)股東并說(shuō)明理由。

A.10

B.15

C.30

D.45

4、聘任不具有證券從業(yè)資格的人員的，可采取的處罰措施是()。

A.處以證券從業(yè)資格的人員Ⅰ資1倍以上3倍以下的罰款

B.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

C.由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締

D.處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

5、根據(jù)《公司法》的規(guī)定，股份有限公司發(fā)生下列情形時(shí)，不需召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的是()。

A.董事人數(shù)不足公司章程規(guī)定人數(shù)的2/3

B.公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)到實(shí)收股本總額的1/3

C.持有公司股份3%的股東請(qǐng)求

D.監(jiān)事會(huì)提議召開(kāi)

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參考答案及答案解析

1、【答案】B

【解析】《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第2條所稱證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。故選項(xiàng)A不正確。根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第6條第1款的規(guī)定.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。故選項(xiàng)B正確。根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第10條的規(guī)定。證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù).應(yīng)當(dāng)以自己的名義.在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。故選項(xiàng)C錯(cuò)誤。根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第35條的規(guī)定.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券發(fā)行承銷過(guò)程實(shí)施事中事后監(jiān)管，發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)或者存在異常情形的，可責(zé)令發(fā)行人和承銷商暫?；蛑兄拱l(fā)行，對(duì)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查處理。故選項(xiàng)D錯(cuò)誤。

2、【答案】B

【解析】根據(jù)《證券法》第74條的規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括:①發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；②持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；③發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；④由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員；⑤證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員；⑥保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員；⑦國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人。

3、【答案】B

【解析】根據(jù)《公司法》第33條的規(guī)定，股東有權(quán)查閱、復(fù)制公司章程、股東會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。股東可以要求查閱公司會(huì)計(jì)。賬簿。股東要求查閱公司會(huì)計(jì)賬簿的.應(yīng)當(dāng)向公司提出書(shū)面清求，說(shuō)明目的。公司有合理根據(jù)認(rèn)為股東查閱會(huì)計(jì)賬簿有不正當(dāng)目的，可能損害公司合法利益的.可以拒絕提供查閱.并應(yīng)當(dāng)自股東提出書(shū)面請(qǐng)求之日起15日內(nèi)書(shū)面答復(fù)股東并說(shuō)明理由。公司拒絕提供查閱的.股東可以請(qǐng)求人民法院要求公司提供查閱。

4、【答案】D

【解析】根據(jù)《證券法》第198條的規(guī)定，違反本法規(guī)定，聘任不具有任職資格、證券從業(yè)資格的人員的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，給予警告，可以并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員給予警告，可以并處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。

5、【答案】C

【解析】根據(jù)《公司法》第100條的規(guī)定，股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)每年召開(kāi)1次年會(huì)。有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在2個(gè)月內(nèi)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì):①董事人數(shù)不足本法規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的2/3時(shí)；②公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額1/3時(shí)；③單獨(dú)或者合計(jì)持有公司100.4以上股份的股東請(qǐng)求時(shí)；④董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)；⑤監(jiān)事會(huì)提議召開(kāi)時(shí)；⑥公司章程規(guī)定的其他情形。

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