2020年9月基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》考試真題考點：合規(guī)管理部門的設(shè)置及其責(zé)任

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《基金法律法規(guī)》考試真題答案涉及考點回顧

基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》考試真題考友回憶版：【僅供參考】

單項選擇題：基金公司合規(guī)管理工作的負(fù)責(zé)人應(yīng)為()。

A.公司董事長

B.司監(jiān)事長

C.司總經(jīng)理

D.司督察長

答案：D

解析：基金公司合規(guī)負(fù)責(zé)人是高級管理人員，直接向董事會負(fù)責(zé)，對本公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督和檢查?；鸸芾砣嗽诙聲凸芾韺訒O(shè)立專門的風(fēng)險控制矮員會，公司督察長負(fù)責(zé)合規(guī)管理工作。

真題考點講解：合規(guī)管理部門的設(shè)置及其責(zé)任

負(fù)責(zé)合規(guī)管理的部門可能有專門的合規(guī)部，也有可能稱法律合規(guī)部，也有稱監(jiān)察稽核部。合規(guī)管理部門對總經(jīng)理負(fù)責(zé)。

合規(guī)管理部門在督察長的管理下協(xié)助高級管理層有效識別和管理所面臨的合規(guī)風(fēng)險，履行以下基本職責(zé)：

1.持續(xù)關(guān)注法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的最新發(fā)展。

2.制定并執(zhí)行風(fēng)險為本的合規(guī)管理計劃。

3.審核評價基金管理人各項政策、程序和操作指南。

4.協(xié)助相關(guān)培訓(xùn)和教育部門對員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)。

5.組織制定合規(guī)管理程序以及合規(guī)手冊、員工行為準(zhǔn)則等合規(guī)指南。

6.積極主動地識別和評估與基金管理人經(jīng)營活動相關(guān)的合規(guī)風(fēng)險。

7.收集、篩選可能預(yù)示潛在合規(guī)問題的數(shù)據(jù)。

8.實施充分且有代表性的合規(guī)風(fēng)險評估和測試。

9.保持與監(jiān)管機(jī)構(gòu)日常的工作聯(lián)系，跟蹤和評估監(jiān)管意見和監(jiān)管要求的落實情況。

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