2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》每日一練(10月7日)

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試題—單選

1、下列開放式基金認購費用與認購份額的計算公式中，錯誤的是(C)。

A.認購份額=(凈認購金額+認購利息)/基金份額面值

B.凈認購金額=認購金額/(1+認購費率)

C.認購費用=認購金額+凈認購金額

D.一定情況下，認購費用=固定認購費金額

2、(C)是基金職業(yè)道德的核心規(guī)范。

A.忠誠盡責

B.廉潔公正

C.誠實守信

D.忠誠敬業(yè)

3、基金公司對存量的正常交易類賬戶應(yīng)在(D)個月內(nèi)完成開戶資料電子化。

A.6

B.18

C.24

D.36

4、中國證監(jiān)會領(lǐng)導(dǎo)干部離職后()年內(nèi)，一般工作人員離職后(C)年內(nèi)，不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的機構(gòu)任職。

A.2：1

B.2；3

C.3：2

D.5；3

5、(A)是指基金銷售機構(gòu)或人員為解決客戶有關(guān)問題而提供的系列活動。

A.基金客戶服務(wù)

B.基金銷售服務(wù)

C.基金理財服務(wù)

D.基金投資服務(wù)

6、能夠進行套利交易的基金是(D)。

A.保本基金

B.LOF

C.傘形基金

D.ETF

7、基金銷售機構(gòu)銷售基金產(chǎn)品一般以(C)營銷理論為指導(dǎo)。

A.4Cs

B.5Ps

C.4Ps

D.5Cs

8、基金合同是規(guī)范基金當事****利義務(wù)關(guān)系的法律文件，這些當事人不包括(A)。

A.基金代銷機構(gòu)

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金份額持有人

9、合規(guī)管理的(B)原則是指合規(guī)人員應(yīng)當正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗。

A.公正性

B.協(xié)調(diào)性

C.公正性

D.健全性

10、ETF有(C)的規(guī)定，只有資金達到一定規(guī)模的投資者才能參與ETF一級市場的實物申購、贖回。

A.最大申購、最大贖回

B.最大申購、最小贖回

C.最小申購、贖回份額

D.最小申購、贖回份額

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