2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》每日一練(10月8日)

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試題—單選

1、基金管理人的職責(zé)不包括(D)。

A.基金的募集

B.基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作

C.為投資者爭(zhēng)取最大投資收益

D.基金資產(chǎn)保管

2、從一定層面上講，內(nèi)部控制系統(tǒng)的目標(biāo)就是(D)。

A.解除經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

B.提高基金管理人的經(jīng)營(yíng)效益

C.消除經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

D.直接促進(jìn)組織目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)

3、基金信息披露的(A)要求信息披露的表述應(yīng)當(dāng)簡(jiǎn)明扼要。

A.易解性原則

B.規(guī)范性原則

C.易得性原則

D.完整性原則

4、常規(guī)基金產(chǎn)品按照簡(jiǎn)易程序申請(qǐng)注冊(cè)，注冊(cè)審查時(shí)間原則上不超過(guò)(B)個(gè)工作日。

A.30

B.20

C.10

D.60

5、下列說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是(D)。

A.不同基金類別的管理費(fèi)和托管費(fèi)水平存在差異

B.不同開(kāi)放式基金的申購(gòu)和贖回費(fèi)率可能不同

C.封閉式基金主要通過(guò)交易所進(jìn)行交易

D.封閉式基金主要是通過(guò)在基金的直銷和代銷網(wǎng)店申購(gòu)和贖回

6、基金管理公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立督察長(zhǎng)，對(duì)(D)負(fù)責(zé)，經(jīng)()聘任，報(bào)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。

A.董事會(huì)；經(jīng)營(yíng)層

B.理事會(huì)；董事會(huì)

C.總經(jīng)理；董事會(huì)

D.董事會(huì)；董事會(huì)

7、基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保存客戶交易終端信息和開(kāi)戶資料電子化信息，保存期限不得少于(D)年。

A.3

B.5

C.10

D.20

8、內(nèi)幕信息的構(gòu)成要素不包括(C)。

A.來(lái)源可靠的信息

B.“重要”的信息

C.及時(shí)的信息

D.“非公開(kāi)”的信息

9、下列屬于部門規(guī)章和規(guī)范性文件的是(B)。

A.《基金經(jīng)理注冊(cè)登記規(guī)則》

B.《證券投資基金管理公司管理辦法》

C.《公開(kāi)募集證券投資基金銷售公平競(jìng)爭(zhēng)行為規(guī)范》

D.《基金從業(yè)人員證券投資管理指引(試行)》

10、代表基金份額(B)以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，而基金份額持有人大會(huì)的日常機(jī)構(gòu)、基金管理人、基金托管人都不召集的，則該部分基金份額持有人有權(quán)自行召集。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

2020年9月26日基金從業(yè)資格考試，成績(jī)考后7個(gè)工作日公布，注意：國(guó)慶假期不算工作日。目前成績(jī)尚未公布，請(qǐng)廣大考生耐心等待!為了方便考生在考后及時(shí)獲取具體成績(jī)查詢時(shí)間，環(huán)球網(wǎng)校提供 免費(fèi)預(yù)約短信提醒及時(shí)準(zhǔn)確收到2020年9月基金從業(yè)資格考試成績(jī)查詢時(shí)間通知。請(qǐng)及時(shí)預(yù)約，讓您不再錯(cuò)過(guò)成績(jī)查詢。

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