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2020年10月基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金》考試真題考點(diǎn):信息披露的自律管理措施

更新時(shí)間:2020-11-04 14:10:33 來(lái)源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽32收藏6

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摘要 2020年10月基金從業(yè)資格考試已經(jīng)結(jié)束,目前10月《私募股權(quán)投資基金》考試真題及答案解析已經(jīng)整理上傳。環(huán)球網(wǎng)校小編根據(jù)網(wǎng)友提供整理“2020年10月基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金》考試真題考點(diǎn):信息披露的自律管理措施”。讓我們一起回顧一下考點(diǎn)吧。

編輯推薦:2020年10月基金從業(yè)資格考試各科真題及答案解析

《私募股權(quán)投資基金》考試真題答案涉及考點(diǎn)回顧

基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金》考試真題考友回憶版:【僅供參考

組合型選擇題:某股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人違反《私募投資基金信息披露管理辦法》且逾期未改正,中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可視情節(jié)輕重對(duì)其采取的措施包括().

Ⅰ.書面警示

Ⅱ.要求參加強(qiáng)制培訓(xùn)

Ⅲ.行業(yè)內(nèi)譴責(zé)

Ⅳ.加入黑名單

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:B

解析:信息披露義務(wù)人違反《信披辦法》的,投資者可以向基金業(yè)協(xié)會(huì)投訴或舉報(bào)、基金業(yè)協(xié)會(huì)可以要求其限期內(nèi)改正;逾期未改正的,基金業(yè)協(xié)會(huì)可以視情節(jié)輕重對(duì)信息披露義務(wù)人及主要負(fù)責(zé)人采取談話提程、書面警示、要求參加強(qiáng)制培訓(xùn)、行業(yè)內(nèi)譴責(zé)、加入黑名單等紀(jì)律處分。

真題考點(diǎn)講解:信息披露的自律管理措施

信息披露義務(wù)人違反本辦法第五條、第九條、第十六條至第十八條的,投資者可以向中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)投訴或舉報(bào),中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)可以要求其限期改正。逾期未改正的,中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)可以視情節(jié)輕重對(duì)信息披露義務(wù)人及主要負(fù)責(zé)人采取談話提醒、書面警示、要求參加強(qiáng)制培訓(xùn)、行業(yè)內(nèi)譴責(zé)、加入黑名單等紀(jì)律處分。

信息披露義務(wù)人管理信息披露事務(wù),違反本辦法第十九條至第二十一條的規(guī)定,中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)可以要求其限期改正。逾期未改正的,中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)可以視情節(jié)輕重對(duì)信息披露義務(wù)人及主要負(fù)責(zé)人采取談話提醒、書面警示、要求參加強(qiáng)制培訓(xùn)、行業(yè)內(nèi)譴責(zé)、加入黑名單等紀(jì)律處分。

私募基金管理人在一年之內(nèi)兩次被采取談話提醒、書面警示、要求限期改正等紀(jì)律處分的,中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)可對(duì)其采取加入黑名單、公開(kāi)譴責(zé)等紀(jì)律處分;在兩年之內(nèi)兩次被采取加入黑名單、公開(kāi)譴責(zé)等紀(jì)律處分的,由中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理。

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考后關(guān)注:2020年10月基金從業(yè)資格考試成績(jī)一般什么時(shí)候出來(lái)?根據(jù)往年的經(jīng)驗(yàn),一般考后7個(gè)工作日可以出成績(jī),成績(jī)查詢?nèi)肟谝话銜?huì)在考后的第一個(gè)周五開(kāi)通。具體成績(jī)查詢時(shí)間考生們可以 免費(fèi)預(yù)約短信提醒,屆時(shí)我們會(huì)通知2020年10月基金從業(yè)資格考試成績(jī)查詢時(shí)間。

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