2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》每日一練(11月17日)

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試題—單選

1.基金銷售機(jī)構(gòu)中必須取得基金從業(yè)資格的人員是()。

A.基金研究分析人員

B.從事基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢的人員

C.銷售機(jī)構(gòu)的管理人員

D.總部從事基金宣傳推介的人員

2.基金募集期限自()起計(jì)算。

A.基金份額發(fā)售前2天

B.基金份額發(fā)售之日

C.基金份額發(fā)售前1天

D.基金份額發(fā)售第2天

3.下列選項(xiàng)中不屬于基金經(jīng)理任職應(yīng)當(dāng)具備條件的是()。

A.具有5年以上證券投資管理經(jīng)歷

B.最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰

C.通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其他授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的高級(jí)管理人員證券投資法律知識(shí)考試

D.取得基金從業(yè)資格

4.注冊(cè)公開募集基金，由擬任基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的文件不包括()。

A.基金宣傳推介材料

B.招募說明書草案

C.律師事務(wù)所出具的律師意見書

D.基金合同草案

5.下列關(guān)于投資者教育工作形式的說法，錯(cuò)誤的是()。

A.投資者現(xiàn)場(chǎng)教育工作形式的特色在于現(xiàn)場(chǎng)的互動(dòng)交流

B.非現(xiàn)場(chǎng)形式包括基金業(yè)協(xié)會(huì)及基金公司組織的行業(yè)主題沙龍活動(dòng)

C.電子形式相比紙質(zhì)形式的投資者教育方式更具有吸引力

D.電子形式的投資者教育工作主要依托現(xiàn)代互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)

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參考答案及答案解析

1.【答案】C

【解析】基金銷售機(jī)構(gòu)中負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的管理人員應(yīng)取得基金從業(yè)資格。

2.【答案】B

【解析】基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起計(jì)算。

3.【答案】A

【解析】選項(xiàng)A應(yīng)為“具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷”。

4.【答案】A

【解析】注冊(cè)公開募集基金，由擬任基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列文件:①申請(qǐng)報(bào)告；②基金合同草案；③基金托管協(xié)議草案；④招募說明書草案；⑤律師事務(wù)所出具的法律意見書；⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定提交的其他文件。

5.【答案】B

【解析】選項(xiàng)B，從投資者教育工作形式的時(shí)空角度看，可分為現(xiàn)場(chǎng)與非現(xiàn)場(chǎng)兩種形式?，F(xiàn)場(chǎng)的投資者教育工作形式主要包括基金業(yè)協(xié)會(huì)及基金公司組織的報(bào)告會(huì)、專題討論會(huì)、行業(yè)主題沙龍活動(dòng)等形式；非現(xiàn)場(chǎng)形式主要是除現(xiàn)場(chǎng)形式以外的各種宣傳教育形式。

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將于11月28日在全國(guó)44個(gè)城市舉辦基金從業(yè)資格全國(guó)統(tǒng)一考試，順利完成報(bào)名的考生靜待考前準(zhǔn)考證打印通知，環(huán)球網(wǎng)校提供 免費(fèi)預(yù)約短信提醒服務(wù)，考生預(yù)約后屆時(shí)會(huì)及時(shí)收到2020年11月基金從業(yè)資格資格考試準(zhǔn)考證打印時(shí)間通知。既簡(jiǎn)單又方便。

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