2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》每日一練(11月19日)

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試題—單選

1.中國證監(jiān)會在基金注冊審查過程中，可以委托(　)進行初步審查。

A、地方證監(jiān)局

B、證券登記結(jié)算機構(gòu)

C、證券交易所

D、中國基金業(yè)協(xié)會

2.申請基金募集，擬任基金管理人、基金托管人應當具備的條件不包括(　)。

A、擬任基金托管人為具有基金托管資格的商業(yè)銀行或中國證監(jiān)會核準的其他金融機構(gòu)

B、最近一年沒有因重大違法違規(guī)行為、重大失信行為受到行政處罰或者刑事處罰

C、最近三年內(nèi)向中國證監(jiān)會提交的注冊基金申請材料不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏

D、沒有因違法違規(guī)行為、失信行為正在被監(jiān)管機構(gòu)立案調(diào)查

3.下列關(guān)于封閉式基金的交易費用描述不正確的是(　)。

A、我國深圳證券交易所規(guī)定基金交易傭金不得高于成交金額的0.3%

B、證券交易傭金起點是5元

C、證券交易所所得交易傭金由證券登記公司與證券公司平分

D、滬、深證券交易所上市的封閉式基金交易需收取印花稅

4.ETF投資者在申購或贖回基金份額時，申購或贖回參與券商可按照(　)的標準收取傭金。

A、1%

B、0.5%

C、2%

D、3%

5.下列關(guān)于ETF申購和贖回描述錯誤的是(　)。

A、投資者申購和贖回的基金份額需為最小申購和贖回單位的整數(shù)倍

B、我國ETF的最小申購和贖回單位一般為50萬份或80萬份

C、基金管理人對數(shù)額進行更改的，改前至少3個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告

D、場外申購贖回ETF時，申購對價和贖回對價均為現(xiàn)金

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參考答案及答案解析

1.【正確答案】D

【答案解析】本題考查基金的募集程序。中國證監(jiān)會在基金注冊審查過程中，可以委托基金業(yè)協(xié)會進行初步審查并就基金信息披露文件合規(guī)性提出意見。

2.【正確答案】C

【答案解析】本題考查基金的募集程序。C選項錯誤，應該是最近一年內(nèi)向中國證監(jiān)會提交的注冊基金申請材料不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

3.【正確答案】D

【答案解析】本題考查封閉式基金的交易費用。目前，在滬、深證券交易所上市的封閉式基金交易不收取印花稅。

4.【正確答案】B

【答案解析】本題考查ETF的上市交易與申購、贖回。ETF投資者在申購或贖回基金份額時，申購或贖回參與券商可按照0.5%的標準收取傭金。

5.【正確答案】B

【答案解析】本題考查ETF的上市交易與申購、贖回。我國ETF的最小申購和贖回單位一般為50萬份或100萬份。

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