2020年基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金》每日一練(11月19日)

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1、股權(quán)投資基金管理人不應(yīng)()。

A.委托銷售私募基金時，自行或委托第三方，對股權(quán)投資基金進(jìn)行風(fēng)險評級

B.自行銷售私募基金時，采取問卷調(diào)查等方式，對投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進(jìn)行評估

C.通過傳播媒體向特定對象進(jìn)行宣傳

D.向投資者承諾投資本金不受損失

2、下列關(guān)于股權(quán)投資基金投資運作的說法中，錯誤的是()。

A.基金管理人管理可能導(dǎo)致利益輸送或者利益沖突的不同股權(quán)投資基金時，在對員工進(jìn)行充分培訓(xùn)的情況下，可以不建立防范利益輸送和利益沖突的機(jī)制

B.基金管理人不得兼營與股權(quán)投資基金管理無關(guān)或存在利益沖突的其他業(yè)務(wù)

C.同一基金管理人管理不同類別股權(quán)投資基金的，應(yīng)當(dāng)堅持專業(yè)化管理原則

D.股權(quán)投資基金可以不由基金托管人托管

3、某私募基金年度投資人會議對投資人報告了以下內(nèi)容，其中，違反私募基金信息披露禁止性規(guī)定的是()。

A.本基金預(yù)計三年后實現(xiàn)退出，總收益率30%

B.本年度基金向管理人支付基金管理費1500萬元

C.本年度基金退出投資項目3個，總計收回2。2億元，其中，項目對應(yīng)投資成本1億元

D.本年度基金投資組合新增投資項目五個，投資總額2.5億元

4、下列關(guān)于協(xié)議轉(zhuǎn)讓并購?fù)顺龇绞降恼f法中，錯誤的是()。

A.并購?fù)顺龅氖召彿?，主要包括被投資企業(yè)大股東或創(chuàng)始股東、管理層、員工等

B.與IPO退出相比，并購?fù)顺龅氖找媛释ǔＩ缘?，但是更加靈活、高效

C.并購?fù)顺鍪侵改繕?biāo)企業(yè)原投資方向其他收購方轉(zhuǎn)讓持有的全部或者部分股權(quán)，實現(xiàn)退出的行為

D.并購?fù)顺鍪枪蓹?quán)投資基金的重要退出途徑之一

5、下列關(guān)于不同組織形式的股權(quán)投資基金設(shè)立流程的說法中，正確的是()。

A.合伙型基金應(yīng)由管理人在基金成立日起限定日期內(nèi)到中國證監(jiān)會辦理相關(guān)備案手續(xù)，完成備案后方可進(jìn)行投資運作

B.合伙型基金在領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照后的環(huán)節(jié)中因合伙企業(yè)“先分后稅”的特性暫不涉及申請納稅登記

C.信托(契約)型基金與公司型基金、合伙型基金均由工商登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行登記管理，因而設(shè)立步驟相同

D.股份公司型基金由董事會向公司登記管理機(jī)關(guān)申請設(shè)立登記

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參考答案及答案解析

1、答案：D

【解析】股權(quán)投資基金管理人、股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事股權(quán)投資基金募集業(yè)務(wù)，不得以任何方式承諾投資者資金不受損失，或者以任何方式承諾投資者最低收益，包括宣傳“預(yù)期收益”“預(yù)計收益”“預(yù)測投資業(yè)績”等相關(guān)內(nèi)容。

2、答案：A

【解析】基金管理人管理可能導(dǎo)致利益輸送或者利益沖突的不同基金的，應(yīng)當(dāng)建立防范利益輸送和利益沖突的機(jī)制。

3、答案：A

【解析】信息披露義務(wù)人披露基金信息，不得違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失。

4、答案：C

【解析】并購?fù)顺鍪侵腹蓹?quán)投資基金向目標(biāo)公司投資后，其他收購方購買股權(quán)投資基金所持目標(biāo)公司的全部或部分股權(quán)，使股權(quán)投資基金實現(xiàn)退出。

5、答案：D

【解析】有限責(zé)任公司型基金由全體股東指定的代表或者共同委托的代理人向公司登記機(jī)關(guān)申請設(shè)立登記，股份公司型基金則是由董事會向公司登記機(jī)關(guān)申請設(shè)立登記，故D項正確。

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