2021年基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》每日一練(2月18日)

編輯推薦：2021年基金從業(yè)資格《股權(quán)投資基金》每日一練匯總

試題部分

1、股份有限公司型基金的投資者人數(shù)要求為()?！締芜x題】

A.2人以上且不超過200人

B.超過200人

C.50人

D.2人

2、下列關(guān)于有限合伙型基金的優(yōu)點有()【組合型選擇題】

Ⅰ.有限合伙制解決了雙重征稅的問題

Ⅱ.有限合伙型的股權(quán)投資基金在收益分配上很靈活

Ⅲ.有限合伙型股權(quán)投資基金在資金募集和退出上靈活性可操作性強

Ⅳ.有限合伙型的股權(quán)投資基金不能留存利潤，其投資收益都要向投資人分配

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

3、下列屬于合格投資者認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的是()。【組合型選擇題】

Ⅰ.具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力

Ⅱ.具備相應(yīng)風(fēng)險承擔(dān)能力

Ⅲ.投資于單只私募基金的金額不低于100萬元

Ⅳ.單位凈資產(chǎn)不低于1000萬元，個人金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

4、關(guān)于公司型基金的優(yōu)點正確的有()。【組合型選擇題】

Ⅰ.公司型基金具有獨立的法人地位

Ⅱ.公司型基金全面實行有限責(zé)任

Ⅲ.公司型基金公司也可以通過比較完善的法人治理機制、獨立董事制度和與之相適應(yīng)的制度約束，來防范經(jīng)理人員的“內(nèi)部人控制”

Ⅳ.公司型能夠最大限度的調(diào)動投資者的積極性

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

5、下列選項中屬于募集機構(gòu)的義務(wù)的是()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.在不特定的對象群體中，通過投資者風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力問卷調(diào)查篩選出特定對象作為潛在客戶

Ⅱ.按照投資者適當(dāng)性管理要求，針對特定對象推介與其風(fēng)險識別和承擔(dān)能力相匹配的私募基金產(chǎn)品

Ⅲ.強制設(shè)置投資冷靜期，募集機構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動聯(lián)系投資者，根據(jù)基金合同投資者在冷靜期內(nèi)有權(quán)解除基金合同

Ⅳ.探索回訪確認(rèn)制度，由募集機構(gòu)的非募集人員履行回訪程序，進一步確認(rèn)投資者的身份和真實投資意愿等，只有在確認(rèn)成功后方能運用投資資金。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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參考答案及答案解析

1、正確答案：A

答案解析：募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)合理審慎地審查投資者是否符合私募基金合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，依法履行反洗錢義務(wù)，并確保單只私募基金的投資者人數(shù)累計不得超過《證券投資基金法》、《公司法》、《合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定的特定數(shù)量，即：(1)契約型基金投資者人數(shù)不超過200人(2)合伙型基金、有限責(zé)任公司型基金均為50人以下(3)股份有限公司型基金為2人以上且不超過200人

2、正確答案：A

答案解析：有限合伙型基金的優(yōu)點：(1)有限合伙制解決了雙重征稅的問題(2)有限合伙型的股權(quán)投資基金在收益分配上很靈活(3)有限合伙型股權(quán)投資基金在資金募集和退出上靈活性可操作性強。①合伙人可以通過承諾和分期認(rèn)繳基金出資完成風(fēng)險投資基金的資金募集，避免了資金的浪費；②合伙人可以直接將基金權(quán)益賬戶中的資金退出，這種操作性良好的資金募集和退出的運作方式能夠有效提高風(fēng)險投資基金的運營效率(4)有限合伙型的股權(quán)投資基金不能留存利潤，其投資收益都要向投資人分配。有限合伙型按照合伙協(xié)議的規(guī)定有一個經(jīng)營期限，一般為7年，期限屆滿時，利潤要進行全額分配。

3、正確答案：A

答案解析：《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》明確規(guī)定的合格投資者的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)為：具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力；投資于單只私募基金的金額不低于100萬元；單位凈資產(chǎn)不低于1000萬元，個人金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元。

4、正確答案：C

答案解析：(1)公司型基金具有獨立的法人地位，保證了組織穩(wěn)定性，這為公司開展業(yè)務(wù)帶來了極大的便利。(2)公司型基金全面實行有限責(zé)任，因此所有的出資人都可以享受到有限責(zé)任的保護，并且在享受有限責(zé)任的法律保護的同時，所有股東還可以通過股東大會參與公司的重大決策，因此，公司型能夠最大限度的調(diào)動投資者的積極性。(3)公司型基金公司也可以通過比較完善的法人治理機制、獨立董事制度和與之相適應(yīng)的制度約束，來防范經(jīng)理人員的“內(nèi)部人控制”，而且也可以采取業(yè)績報酬、經(jīng)理層持股和股票期權(quán)等制度激勵經(jīng)理人員。

5、正確答案：A

答案解析：募集機構(gòu)的義務(wù)包括：(1)在不特定的對象群體中，通過投資者風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力問卷調(diào)查篩選出特定對象作為潛在客戶；(2)按照投資者適當(dāng)性管理要求，針對特定對象推介與其風(fēng)險識別和承擔(dān)能力相匹配的私募基金產(chǎn)品；(3)充分揭示私募基金產(chǎn)品的風(fēng)險，既保證私募性，又提示風(fēng)險；(4)募集機構(gòu)須實質(zhì)審查合格投資者相關(guān)資質(zhì)，要求投資者出具合格投資者的相關(guān)證明后訪客簽署合同，明確禁止非法拆分轉(zhuǎn)讓；(5)強制設(shè)置投資冷靜期，募集機構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動聯(lián)系投資者，根據(jù)基金合同投資者在冷靜期內(nèi)有權(quán)解除基金合同；(6)探索回訪確認(rèn)制度，由募集機構(gòu)的非募集人員履行回訪程序，進一步確認(rèn)投資者的身份和真實投資意愿等，只有在確認(rèn)成功后方能運用投資資金。

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