2021年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》每日一練(3月2日)

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試題部分

1、以下關(guān)于公司型基金的表述，正確的是()。【單選題】

A.基金是獨(dú)立的法人機(jī)構(gòu)

B.主要依據(jù)基金合同營運(yùn)基金

C.投資者享有直接管理基金的權(quán)利

D.相比于契約型基金，公司型基金投資者的權(quán)利要小一些

2、基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)從事公開募集基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)并以公開形式發(fā)布基金評(píng)價(jià)結(jié)果的，應(yīng)當(dāng)向()申請(qǐng)注冊(cè)?！締芜x題】

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.基金業(yè)協(xié)會(huì)

C.證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國保監(jiān)會(huì)

3、以下關(guān)于證券投資基金的說法中，錯(cuò)誤的是()。【單選題】

A.是一種集中風(fēng)險(xiǎn)的集合投資方式

B.是一種專業(yè)理財(cái)?shù)募贤顿Y方式

C.是一種組合投資的集合投資方式

D.是一種分散風(fēng)險(xiǎn)的集合投資方式

4、基金試點(diǎn)的當(dāng)年，我國共建立了()家基金管理公司?！締芜x題】

A.3

B.4

C.5

D.6

5、依據(jù)所承擔(dān)的職責(zé)與作用的不同，可以將基金市場(chǎng)的參與主體分為基金當(dāng)事人、()、基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織?！締芜x題】

A.基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)

B.基金市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)

C.基金銷售機(jī)構(gòu)

D.基金份額登記機(jī)構(gòu)

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參考答案及答案解析

1、正確答案：A

答案解析：A項(xiàng)說法正確，公司型基金在法律上是具有獨(dú)立法人地位的股份投資公司。B項(xiàng)，契約型基金依據(jù)基金合同營運(yùn)基金，公司型基金依據(jù)基金公司章程營運(yùn)基金；C項(xiàng)，基金由基金管理人進(jìn)行投資管理和運(yùn)作；D項(xiàng)，與公司型基金的股東大會(huì)相比，契約型基金持有人大會(huì)賦予基金持有者的權(quán)利相對(duì)較小。

2、正確答案：B

答案解析：基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)從事公開募集基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)并以公開形式發(fā)布基金評(píng)價(jià)結(jié)果的，應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)。

3、正確答案：A

答案解析：證券投資基金是一種集中資金、專業(yè)理財(cái)、組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)的集合投資方式。一方面，它通過發(fā)行基金份額的形式面向投資大眾募集資金；另一方面，它將募集的資金，通過專業(yè)理財(cái)、分散風(fēng)險(xiǎn)的方式投資于資本市場(chǎng)。

4、正確答案：C

答案解析：基金試點(diǎn)的當(dāng)年，我國共設(shè)立了5家基金管理公司，管理封閉式基金5只(單只基金的規(guī)模同為20億元)，基金募集規(guī)模100億份，年末基金凈資產(chǎn)合計(jì)107.4億元。

5、正確答案：A

答案解析：依據(jù)所承擔(dān)的職責(zé)與作用的不同，可以將基金市場(chǎng)的參與主體分為基金當(dāng)事人、基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)、基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織三大類?；鹗袌?chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)除基金管理人、基金托管人外，還包括基金銷售機(jī)構(gòu)、基金銷售支付機(jī)構(gòu)、基金份額登記機(jī)構(gòu)、基金估值核算機(jī)構(gòu)、基金投資顧問機(jī)構(gòu)、基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)、基金信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)以及律師事務(wù)所和會(huì)計(jì)師事務(wù)所等。

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