2021年基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練(3月10日)

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試題部分

1、股權(quán)投資基金的投資后管理期間是()。【單選題】

A.股權(quán)投資基金與被投資企業(yè)簽署正式投資協(xié)議之后

B.股權(quán)投資基金與被投資企業(yè)簽署正式投資協(xié)議并完成項(xiàng)目盡職調(diào)查之后

C.完成項(xiàng)目盡職調(diào)查并實(shí)施投資后直到退出之前

D.完成項(xiàng)目盡職調(diào)查并實(shí)施投資直到完成退出

2、()是指股權(quán)投資基金與被投資企業(yè)簽署正式投資協(xié)議之后，基金管理人積極參與被投資企業(yè)的重大經(jīng)營(yíng)決策，為被投資企業(yè)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，并提供各項(xiàng)增值服務(wù)等一系列活動(dòng)?！締芜x題】

A.投資前管理

B.投資后管理

C.投資中管理

D.審核前管理

3、股權(quán)投資基金投資后階段常用的監(jiān)控指標(biāo)不包括()?！締芜x題】

A.經(jīng)營(yíng)指標(biāo)

B.管理指標(biāo)

C.財(cái)務(wù)指標(biāo)

D.風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)

4、下列屬于基金管理人參與投資后管理，獲取被投資企業(yè)信息的途徑為()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.參與被投資企業(yè)股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)

Ⅱ.關(guān)注被投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況

Ⅲ.日常聯(lián)絡(luò)

Ⅳ.溝通工作

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、下列屬于需要有效機(jī)制來(lái)保證信息披露的充分性的原因是()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.股權(quán)投資存在信息不對(duì)稱

Ⅱ.股權(quán)投資外部性較強(qiáng)

Ⅲ.財(cái)務(wù)投資人通常難以積極主動(dòng)參與被投資企業(yè)管理等問(wèn)題

Ⅳ.股權(quán)投資內(nèi)部性較弱

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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參考答案及答案解析

1、正確答案：C

答案解析：投資后管理是指股權(quán)投資基金與被投資企業(yè)簽署正式投資協(xié)議之后，基金管理人積極參與被投資企業(yè)的重大經(jīng)營(yíng)決策，為被投資企業(yè)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，并提供各項(xiàng)增值服務(wù)等一系列活動(dòng)。在完成項(xiàng)目盡調(diào)并實(shí)施投資后直到退出之前都屬于投資后管理的期間。

2、正確答案：B

答案解析：投資后管理是指股權(quán)投資基金與被投資企業(yè)簽署正式投資協(xié)議之后，基金管理人積極參與被投資企業(yè)的重大經(jīng)營(yíng)決策，為被投資企業(yè)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，并提供各項(xiàng)增值服務(wù)等一系列活動(dòng)。

3、正確答案：D

答案解析：在投資后的項(xiàng)目跟蹤與監(jiān)控方面，需要重點(diǎn)關(guān)注以下指標(biāo)：經(jīng)營(yíng)指標(biāo)、管理指標(biāo)、財(cái)務(wù)指標(biāo)。

4、正確答案：D

答案解析：基金管理人一般通過(guò)如下幾種渠道和方式參與投資后管理，獲取被投資企業(yè)信息：(1)參與被投資企業(yè)股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)；(2)關(guān)注被投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況；(3)日常聯(lián)絡(luò)和溝通工作。

5、正確答案：A

答案解析：由于股權(quán)投資存在信息不對(duì)稱、外部性較強(qiáng)以及財(cái)務(wù)投資人通常難以積極主動(dòng)參與被投資企業(yè)管理等問(wèn)題，因而需要有效機(jī)制來(lái)保證信息披露的充分性，保證企業(yè)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)不損害股權(quán)投資基金的利益，并從客觀上將二者的利益結(jié)合起來(lái)。

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