2021年3月基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》考試真題考點(diǎn)：基金行業(yè)自律組織

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2021年3月《基金法律法規(guī)》考試真題答案涉及考點(diǎn)回顧

基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》考試真題考友回憶版：【僅供參考】

組合型選擇題：中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是證券投資基金行業(yè)的自律組織，下列哪些機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)入?()。

Ⅰ基金管理人

Ⅱ基金托管人

Ⅲ基金服務(wù)機(jī)構(gòu)

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：D

解析：基金行業(yè)自律組織是由基金管理人、基金托管人及基金市場服務(wù)機(jī)構(gòu)共同成立的同業(yè)協(xié)會。

真題考點(diǎn)講解：基金行業(yè)自律組織

(一)我國基金業(yè)協(xié)會的發(fā)展

2001年8月，中國證券業(yè)協(xié)會基金公會成立。

2004年12月，中國證券業(yè)協(xié)會證券投資基金業(yè)委員會成立。

2007年，中國證券業(yè)協(xié)會設(shè)立了基金公司會員部。

2012年6月，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會正式成立，原中國證券業(yè)協(xié)會基金公司會員部的行業(yè)自律職責(zé)轉(zhuǎn)入中國證券投資基金業(yè)協(xié)會。

在此基礎(chǔ)上，2013年《證券投資基金法》專門增設(shè)“基金行業(yè)協(xié)會”一章，詳細(xì)規(guī)定了基金業(yè)協(xié)會的性質(zhì)、組成以及主要職責(zé)等內(nèi)容，為確定基金業(yè)協(xié)會的地位和規(guī)范基金業(yè)協(xié)會的職責(zé)權(quán)限提供了基本的法律依據(jù)。

(二)基金業(yè)協(xié)會的性質(zhì)和組成

基金業(yè)協(xié)會是證券投資基金行業(yè)的自律性組織，是社會團(tuán)體法人。

基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)加入基金業(yè)協(xié)會，基金服務(wù)機(jī)構(gòu)可以加入基金業(yè)協(xié)會。

會員分為三類：普通會員、聯(lián)席會員、特別會員。

基金管理人和基金托管人加入?yún)f(xié)會的，為普通會員；

基金服務(wù)機(jī)構(gòu)加入?yún)f(xié)會的，為聯(lián)席會員；

證券期貨交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、指數(shù)公司、地方基金業(yè)協(xié)會及其他資產(chǎn)管理相關(guān)機(jī)構(gòu)加入?yún)f(xié)會的，為特別會員。

基金業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會員組成的會員大會，協(xié)會章程由會員大會制定，并報中國證監(jiān)會備案。

基金業(yè)協(xié)會設(shè)理事會，理事會是基金業(yè)協(xié)會的執(zhí)行機(jī)構(gòu)。理事會成員依章程的規(guī)定由會員大會選舉產(chǎn)生。在會員大會閉會期間，理事會依據(jù)章程的規(guī)定執(zhí)行會員大會決議，組織和領(lǐng)導(dǎo)基金業(yè)協(xié)會開展日常工作，其會議機(jī)制、決議程序、具體職權(quán)等由協(xié)會章程規(guī)定。

(三)基金業(yè)協(xié)會的職責(zé)

依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金業(yè)協(xié)會的職責(zé)包括：

①教育和組織會員遵守有關(guān)證券投資的法律、行政法規(guī)，維護(hù)投資人合法權(quán)益；

②依法維護(hù)會員的合法權(quán)益，反映會員的建議和要求；

③制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對違反自律規(guī)則和協(xié)會章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分；

④制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)；

⑤提供會員服務(wù)，組織行業(yè)交流，推動行業(yè)創(chuàng)新，開展行業(yè)宣傳和投資人教育活動；

⑥對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解；

⑦依法辦理非公開募集基金的登記、備案；

⑧協(xié)會章程規(guī)定的其他職責(zé)。

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