2021年3月基金從業(yè)資格《證券投資基金》考試真題考點：合格境內(nèi)機構(gòu)投資者(QDII)制度

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2021年3月《證券投資基金》考試真題答案涉及考點回顧

基金從業(yè)資格《證券投資基金》考試真題考友回憶版：【僅供參考】

單項選擇題：關于合格境內(nèi)機構(gòu)投資者(QDII)制度，以下表述錯誤的是()

A.境內(nèi)機構(gòu)投資者可以委托符合條件的境外投資顧問進行境外證券投資

B.境內(nèi)機構(gòu)投資者開展境外證券投資業(yè)務時，應當由符合條件的資產(chǎn)托管機構(gòu)負責資產(chǎn)托管業(yè)務

C.QDII的托管人可以委托符合條件的境外資產(chǎn)托管人負責境外資產(chǎn)托管業(yè)務

D.若境內(nèi)機構(gòu)投資者決定聘請境外投資顧問的，該投資顧問不得由境內(nèi)基金管理公司、證券公司在境外設立的分支機構(gòu)兼任

答案：D

解析：境外投資顧問是指根據(jù)基金合同為境內(nèi)機構(gòu)投資者，境外證券投資提供證券買賣建議或投資組合管理等服務，并取得收入的境外金融機構(gòu)。合格境內(nèi)機構(gòu)投資者開展境外證券投資業(yè)務，應由境內(nèi)資產(chǎn)托管機構(gòu)負責資產(chǎn)托管業(yè)務，可以委托境外證券服務機構(gòu)代理買賣證券。托管人可以委托符合下列條件的境外資產(chǎn)托管人負責境外資產(chǎn)托管業(yè)務：(1)在中國大陸以外的國家或地區(qū)設立，受當?shù)卣?、金融或證券監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管；(2)最近一個會計年度實收資本不少于10億美元或等值貨幣，或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于1000億美元或等值貨幣；(3)有足夠的熟悉境外托管業(yè)務的專職人員；(4)具備安全保管資產(chǎn)的條件；(5)具備安全、高效的清算、交割能力；(6)最近3年沒有受到監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機構(gòu)的立案調(diào)查。

真題考點講解：合格境內(nèi)機構(gòu)投資者(QDII)制度

合格境內(nèi)機構(gòu)投資者，是指在人民幣資本項目不可兌換、資本市場未開放條件下，在一國境內(nèi)設立，經(jīng)該國有關部門批準，有控制地，允許境內(nèi)機構(gòu)投資境外資本市場的股票、債券等有價證券投資業(yè)務的一項制度安排。

合格境內(nèi)機構(gòu)投資者(QDII)制度，是指經(jīng)一國金融管理當局審批通過、獲準直接投資境外股票或者債券市場的國內(nèi)機構(gòu)投資者，在一定規(guī)定下通過基金形式募集一定額度的人民幣資金，通過嚴格監(jiān)管的專門賬戶投資國外證券市場，其匯回的資本利得、股息紅利等經(jīng)審核后可轉(zhuǎn)為本幣的一種市場開發(fā)機制。

設立該制度的直接目的是為了“進一步開放資本賬戶，以創(chuàng)造更多外匯需求，使人民幣匯率更加平衡、更加市場化，并鼓勵國內(nèi)更多企業(yè)走出國門，從而減少貿(mào)易順差和資本項目盈余”，直接表現(xiàn)為讓國內(nèi)投資者直接參與國外的市場，并獲取全球市場收益。

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