2021年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》每日一練(10月12日)

試題部分

1、各證監(jiān)局負責對經營所在地在本轄區(qū)內的基金管理公司進行日常監(jiān)管，其中不包括()的日常監(jiān)管?！締芜x題】

A.公司治理和內部監(jiān)控

B.中級管理人員

C.基金銷售行為

D.開放式基金信息披露

2、中國證監(jiān)會工作人員依法履行職責，進行調查或檢查時，不得少于()人?！締芜x題】

A.1

B.2

C.3

D.5

3、下列關于基金經理的任職條件，說法正確的是()?！締芜x題】

A.可以沒有基金從業(yè)資格

B.具有5年以上證券投資管理經歷

C.最近1年沒有受到證券、銀行、工商和稅務等行政管理部門的行政處罰

D.通過中國證監(jiān)會或者其授權機構組織的高級管理人員證券投資法律知識考試

4、基金托管人有下列()情形的，中國證監(jiān)會、中國銀監(jiān)會可以取消其基金托管資格?！締芜x題】

A.違反《證券投資基金法》規(guī)定，情節(jié)不嚴重的

B.連續(xù)2年沒有開展基金托管業(yè)務的

C.連續(xù)3年沒有開展基金托管業(yè)務的

D.使托管基金財產遭受損失的

5、依照《證券投資基金法》的規(guī)定，屬于基金托管人職責的是()?！締芜x題】

A.辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回、登記事宜

B.及時辦理基金資金清算、交割事宜

C.保存基金財產管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表

D.計算并公告基金資產凈值

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參考答案及答案解析

1、正確答案：B

答案解析：各證監(jiān)局負責對經營所在地存本轄區(qū)內的基金管理公司進行日常監(jiān)管，包括公司治理和內部監(jiān)控、高級管理人員、基金銷售行為、開放式基金信息披露的日常監(jiān)管等

2、正確答案：B

答案解析：中國證監(jiān)會工作人員依法履行職責，進行調查或檢查時，不得少于2人，并應當出示合法證件，對調查或者檢查中知悉的商業(yè)秘密負有保密的義務。

3、正確答案：D

答案解析：基金經理任職應當具備以下條件：①取得基金從業(yè)資格；②通過中國證監(jiān)會或者其授權機構組織的高級管理人員證券投資法律知識考試；③具有3年以上證券投資管理經歷；④《公司法》《證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)規(guī)定的不得擔任公司董事、監(jiān)事、經理和基金從業(yè)人員的情形；⑤最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務等行政管理部門的行政處罰。

4、正確答案：C

答案解析：中國證監(jiān)會、中國銀監(jiān)會對有下列情形之一的基金托管人，可以取消其基金托管資格：連續(xù)3年沒有開展基金托管業(yè)務的；違反《證券投資基金法》規(guī)定，情節(jié)嚴重的；法律、行政法規(guī)規(guī)定的情形。

5、正確答案：B

答案解析：依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金托管人職責包括：①安全保管基金財產；②按照規(guī)定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶；③對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，確?；鹭敭a的完整與獨立；④保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；⑤按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；⑥辦理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項；⑦對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見；⑧復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值和基金份額申購、贖回價格；⑨按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；⑩按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；⑾中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責。ACD三項屬于基金管理人的職責。

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