2021年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》每日一練(10月20日)

試題部分

1、監(jiān)事會對經(jīng)營管理的業(yè)務(wù)監(jiān)督的內(nèi)容不包括()?！締芜x題】

A.通知業(yè)務(wù)機構(gòu)停止其違法行為

B.隨時調(diào)查公司的財務(wù)狀況，審查賬冊文件，并有權(quán)要求董事會向其提供情況

C.保持與監(jiān)管機構(gòu)日常的工作聯(lián)系，跟蹤和評估監(jiān)管意見和監(jiān)管要求的落實情況

D.審核董事會編制的提供給股東會的各種報表，并把審核意見向股東會報告

2、基金管理人在董事會和管理層會設(shè)立專門的風(fēng)險控制委員會，安排()分管合規(guī)管理部的工作。【單選題】

A.督察長

B.總經(jīng)理

C.基金經(jīng)理

D.獨立董事

3、基金管理人的經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)取得()核準(zhǔn)的任職資格?！締芜x題】

A.董事會

B.中國證監(jiān)會

C.基金業(yè)協(xié)會

D.證券業(yè)協(xié)會

4、基金管理公司督察長履行職責(zé)的范圍為()?！締芜x題】

A.公司運作的主要環(huán)節(jié)

B.基金及公司運作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

C.基金運作的主要環(huán)節(jié)

D.公司稽核部的人員設(shè)置及業(yè)務(wù)管理

5、基金管理人設(shè)監(jiān)事會，監(jiān)事會向股東會負(fù)責(zé)，監(jiān)事會職權(quán)不包括()?！締芜x題】

A.檢查公司的財務(wù)

B.對公司董事、總經(jīng)理和其他高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的行為進行監(jiān)督

C.列席股東大會會議

D.提議召開臨時股東會

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參考答案及答案解析

1、正確答案：C

答案解析：選項C為合規(guī)管理部門應(yīng)履行的基本職責(zé)。監(jiān)事會對經(jīng)營管理的業(yè)務(wù)監(jiān)督的內(nèi)容：通知業(yè)務(wù)機構(gòu)停止其違法行為(A項包括)；隨時調(diào)查公司的財務(wù)狀況，審查賬冊文件，并有權(quán)要求董事會向其提供情況(B項包括)；審核董事會編制的提供給股東會的各種報表，并把審核意見向股東會報告(D項包括)；當(dāng)監(jiān)事會認(rèn)為有必要時，一般是在公司出現(xiàn)重大問題時，可以提議召開股東會。

2、正確答案：A

答案解析：基金管理人在董事會和管理層會設(shè)立專門的風(fēng)險控制委員會，安排督察長分管合規(guī)管理部的工作。

3、正確答案：B

答案解析：基金管理人可設(shè)總經(jīng)理一人，副總經(jīng)理若干人。公司章程應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定總經(jīng)理和副總經(jīng)理等人員的提名、任免程序、權(quán)利義務(wù)、任期等內(nèi)容。經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的條件，取得中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的任職資格。

4、正確答案：B

答案解析：督察長負(fù)責(zé)組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作。督察長履行職責(zé)的范圍，應(yīng)當(dāng)涵蓋基金及公司運作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。

5、正確答案：C

答案解析：C項該是列席董事會會議?；鸸芾砣嗽O(shè)監(jiān)事會，監(jiān)事會向股東會負(fù)責(zé)。監(jiān)事會依法行使下列職權(quán)：(1)檢查公司的財務(wù)(選項A包括)；(2)對公司董事、總經(jīng)理和其他高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的行為進行監(jiān)督(選項B包括)；(3)當(dāng)公司董事、總經(jīng)理和其他高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求前述人員予以糾正；(4)提議召開臨時股東會(選項D包括)；(5)列席董事會會議；(6)公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

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