2022年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》每日一練(2021年11月10日)

試題部分

1、商業(yè)秘密的特點(diǎn)不包括()?！締芜x題】

A.不為公眾所知悉

B.能夠帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益

C.被采取保密措施

D.不具有實(shí)用性

2、下列不屬于欺詐行為的是()?！締芜x題】

A.虛假陳述

B.隱瞞真相

C.舞弊行為

D.不承諾收益

3、()是指基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)于所在機(jī)構(gòu)，避免與所在機(jī)構(gòu)利益發(fā)生沖突，不得損害所在機(jī)構(gòu)的利益?！締芜x題】

A.盡責(zé)

B.忠誠(chéng)

C.誠(chéng)實(shí)

D.守信

4、下列關(guān)于基金從業(yè)人員職業(yè)技能的重要性，說(shuō)法不正確的是()?！締芜x題】

A.基金經(jīng)理運(yùn)作基金的能力，往往直接關(guān)系到客戶的收益

B.負(fù)有監(jiān)督職責(zé)的基金從業(yè)人員對(duì)相關(guān)法律法規(guī)的理解水平，往往決定了能否及時(shí)發(fā)現(xiàn)并制止違法違規(guī)行為

C.基金銷(xiāo)售人員的專(zhuān)業(yè)知識(shí)如何，往往決定了是否能將特定的基金銷(xiāo)售給適合的投資者

D.為了鍛煉自己的能力，基金從業(yè)人員可以從事自己從未接觸的領(lǐng)域

5、基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)之前通過(guò)()是從業(yè)的入門(mén)標(biāo)準(zhǔn)?！締芜x題】

A.資格考試，取得執(zhí)業(yè)證書(shū)

B.職業(yè)道德教育

C.上崗培訓(xùn)技能

D.崗前職業(yè)培訓(xùn)

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參考答案及答案解析

1、正確答案：D

答案解析：商業(yè)秘密是指不為公眾所知悉的、能夠帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益、具有實(shí)用性并被采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息。

2、正確答案：D

答案解析：所謂欺詐，是指利用虛構(gòu)事實(shí)或者隱瞞真相的方式欺騙客戶，使客戶產(chǎn)生錯(cuò)誤的認(rèn)識(shí)，最終做出錯(cuò)誤的判斷。欺詐的方式主要有兩種，一是虛假陳述，二是舞弊行為。這兩種欺詐方式主要發(fā)生在宣傳銷(xiāo)售基金產(chǎn)品和信息披露領(lǐng)域，針對(duì)基金銷(xiāo)售人員和基金管理人的從業(yè)人員。

3、正確答案：B

答案解析：忠誠(chéng)是指基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)于所在機(jī)構(gòu)，避免與所在機(jī)構(gòu)利益發(fā)生沖突，不得損害所在機(jī)構(gòu)的利益；盡責(zé)是指基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)以對(duì)待自己事情一樣的謹(jǐn)慎和注意來(lái)對(duì)待所在機(jī)構(gòu)的工作，盡職盡責(zé)；誠(chéng)實(shí)是指言行與內(nèi)心思想一致，不弄虛作假、不隱瞞欺詐，做老實(shí)人、說(shuō)老實(shí)話、辦老實(shí)事。守信是指遵守自己的承諾，講信用、重信用、守信用。

4、正確答案：D

答案解析：基金從業(yè)人員必須具備能夠勝任專(zhuān)業(yè)工作的職業(yè)技能，并審慎開(kāi)展相關(guān)活動(dòng)；基金經(jīng)理運(yùn)作基金的能力，往往直接關(guān)系到客戶的收益；負(fù)有監(jiān)督職責(zé)的基金從業(yè)人員對(duì)相關(guān)法律法規(guī)的理解水平，往往決定了能否及時(shí)發(fā)現(xiàn)并制止違法違規(guī)行為；基金銷(xiāo)售人員的專(zhuān)業(yè)知識(shí)如何，往往決定了是否能將特定的基金銷(xiāo)售給適合的投資者。

5、正確答案：A

答案解析：持證上崗，是指基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備從事相關(guān)活動(dòng)所必需的法律法規(guī)、金融、財(cái)務(wù)等專(zhuān)業(yè)知識(shí)和技能，必須通過(guò)基金從業(yè)人員資格考試，取得基金從業(yè)資格，并經(jīng)由所在機(jī)構(gòu)向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)注冊(cè)后，方可執(zhí)業(yè)。基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)前通過(guò)資格考試取得執(zhí)業(yè)證書(shū)，是從業(yè)的入門(mén)要求。

2021年基金從業(yè)資格考試已經(jīng)全部結(jié)束，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)暫未公布2022年度基金從業(yè)人員資格考試計(jì)劃。打算在明年參加基金從業(yè)資格考試的同學(xué)，現(xiàn)在 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，即可及時(shí)收到各省2022年基金從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間的通知。

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