2022年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》每日一練(2021年11月15日)

試題部分

1、持有基金份額()以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集基金份額持有人大會(huì)?！締芜x題】

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

2、下列屬于非公開(kāi)募集基金推介方式的是()?！締芜x題】

A.報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)推介

B.講座、報(bào)告會(huì)推介

C.非公開(kāi)推介

D.布告、傳單推介

3、基金公司主要股東為法人或者其他組織的，其凈資產(chǎn)不得低于()?！締芜x題】

A.1億元人民幣

B.2億元人民幣

C.3億元人民幣

D.4億元人民幣

4、基金市場(chǎng)的兩大基本要素包括基金市場(chǎng)的主體和()?！締芜x題】

A.工具

B.中介

C.行為

D.目標(biāo)

5、如果非公開(kāi)募集基金的募集對(duì)象累計(jì)人數(shù)超過(guò)()人，就構(gòu)成了公開(kāi)募集基金?！締芜x題】

A.100

B.200

C.300

D.500

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參考答案及答案解析

1、正確答案：B

答案解析：在日常機(jī)構(gòu)、基金管理人、基金托管人都不召集基金份額持有人大會(huì)的情況下，持有基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

2、正確答案：C

答案解析：非公開(kāi)募集基金對(duì)象是特定的，這就決定了采用非公開(kāi)方式推介是其區(qū)別于公開(kāi)募集基金的關(guān)鍵性特征。如果允許采用公開(kāi)方式向不特定公眾宣傳推介，這就違背了非公開(kāi)募集基金的根本屬性。

3、正確答案：B

答案解析：根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司有關(guān)問(wèn)題的批復(fù)》國(guó)函〔2013〕132號(hào)，基金公司主要股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣；主要股東為自然人的，個(gè)人金融資產(chǎn)不低于3000萬(wàn)人民幣，在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)10年以上。

4、正確答案：C

答案解析：投資人及相關(guān)當(dāng)事人是基金市場(chǎng)的主體，證券投資基金活動(dòng)是基金市場(chǎng)的行為，這是基金市場(chǎng)的兩大基本要素。

5、正確答案：B

答案解析：《證券法》規(guī)定的公開(kāi)發(fā)行標(biāo)準(zhǔn)是向不特定對(duì)象發(fā)行證券或者向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)200人。因此，如果非公開(kāi)募集基金的募集對(duì)象累計(jì)人數(shù)超過(guò)200人，就構(gòu)成了公開(kāi)募集基金，應(yīng)當(dāng)按照公開(kāi)募集基金接受監(jiān)管。

2021年基金從業(yè)資格考試已經(jīng)全部結(jié)束，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)暫未公布2022年度基金從業(yè)人員資格考試計(jì)劃。打算在明年參加基金從業(yè)資格考試的同學(xué)，現(xiàn)在 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，即可及時(shí)收到各省2022年基金從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間的通知。

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