2022年基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練(2021年11月19日)

試題部分

1、基金管理人應(yīng)當(dāng)履行受托人義務(wù)，承擔(dān)()的受托責(zé)任?；鸸芾砣藨?yīng)委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集基金的，不得因委托募集免除基金管理人依法承擔(dān)的責(zé)任?！締芜x題】

Ⅰ.基金合同

Ⅱ.公司章程

Ⅲ.合伙協(xié)議約定

Ⅳ.中國證監(jiān)會(huì)

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

2、目前我國股權(quán)投資基金投資者在契約型基金中的人數(shù)限制是()。【單選題】

A.不超過50人

B.不超過200人

C.不低于50人

D.不低于200

3、募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存投資者適當(dāng)性管理以及其他與私募基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于()年?！締芜x題】

A.8

B.10

C.20

D.15

4、以下關(guān)于合伙型基金的說法正確的是()?！締芜x題】

A.基金的投資者以普通合伙人的身份存在

B.普通合伙人以出資額為限對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

C.有限合伙人對合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任

D.合伙企業(yè)投資與資產(chǎn)處置的最終決定權(quán)應(yīng)由普通合伙人做出

5、下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)的責(zé)任與義務(wù)的描述，不正確的是()?！締芜x題】

A.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)判斷投資者是否具備承擔(dān)相應(yīng)投資風(fēng)險(xiǎn)的能力，應(yīng)以一定的資產(chǎn)價(jià)值和收入作為衡量標(biāo)準(zhǔn)，并且對投資者所能承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)能力進(jìn)行測試

B.募集機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員不得從事利用基金相關(guān)的已公開信息進(jìn)行交易等違法活動(dòng)

C.基金管理人委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集基金的，不得因委托募集免除基金管理人依法承擔(dān)的責(zé)任

D.任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得為規(guī)避合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，募集以基金份額或其收益權(quán)為投資標(biāo)的的金融產(chǎn)品，或者將基金份額或其收益權(quán)進(jìn)行非法拆分轉(zhuǎn)讓

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參考答案及答案解析

1、正確答案：A

答案解析：基金管理人應(yīng)當(dāng)履行受托人義務(wù)，承擔(dān)基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議約定的受托責(zé)任?；鸸芾砣藨?yīng)委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集基金的，不得因委托募集免除基金管理人依法承擔(dān)的責(zé)任。

2、正確答案：B

答案解析：目前，我國股權(quán)投資基金投資者人數(shù)限制如下：(1)公司型基金：有限公司不超過50人、股份公司不超過200人；(2)合伙型基金：不超過50人；(3)契約型基金：不超過200人。(B項(xiàng)符合題意)

3、正確答案：B

答案解析：根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》第十一條募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存投資者適當(dāng)性管理以及其他與私募基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。

4、正確答案：D

答案解析：對于合伙型基金而言，基金的投資者以有限合伙人的身份存在(A項(xiàng)錯(cuò)誤)，匯集股權(quán)投資的大部分資金，以其認(rèn)繳的出資額為限對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任(B項(xiàng)錯(cuò)誤)，普通合伙人對合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任(C項(xiàng)錯(cuò)誤)，合伙企業(yè)投資與資產(chǎn)處置的最終決定權(quán)應(yīng)由普通合伙人做出(D項(xiàng)正確)。

5、正確答案：B

答案解析：股權(quán)投資基金的募集機(jī)構(gòu)需要就合格投資者身份盡到審查義務(wù)，判斷投資者是否具備承擔(dān)相應(yīng)投資風(fēng)險(xiǎn)的能力，應(yīng)以一定的資產(chǎn)價(jià)值和收入作為衡量標(biāo)準(zhǔn)，并且對投資者所能承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)能力進(jìn)行測試。(A項(xiàng)正確)募集機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員不得從事侵占基金財(cái)產(chǎn)和客戶資金、利用基金相關(guān)的未公開信息進(jìn)行交易等違法活動(dòng)。(B項(xiàng)錯(cuò)誤)基金管理人應(yīng)委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集基金的，不得因委托募集免除基金管理人依法承擔(dān)的責(zé)任。(C項(xiàng)正確)任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得為規(guī)避合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，募集以基金份額或其收益權(quán)為投資標(biāo)的的金融產(chǎn)品，或者將基金份額或其收益權(quán)進(jìn)行非法拆分轉(zhuǎn)讓，變相突破合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保投資者已知悉基金轉(zhuǎn)讓的條件。(D項(xiàng)正確)

2021年基金從業(yè)資格考試已經(jīng)全部結(jié)束，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)暫未公布2022年度基金從業(yè)人員資格考試計(jì)劃。打算在明年參加基金從業(yè)資格考試的同學(xué)，現(xiàn)在 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，即可及時(shí)收到各省2022年基金從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間的通知。

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