2022年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》每日一練(2021年12月3日)

試題部分

1、()應保證督察長的獨立性?！締芜x題】

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.證監(jiān)會

D.基金管理人

2、經理層人員對于股東虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資的，應當予以抵制，并立即向()報告。【單選題】

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.中國證監(jiān)會及相關派出機構

D.股東大會

3、在不違反法律、法規(guī)的前提下，公司必須保證給客戶的所有建議和為客戶進行的所有交易都是本著()的原則。【單選題】

A.客觀合理

B.獨立

C.客戶利益第一

D.謹慎專業(yè)

4、合規(guī)獨立性最重要的是()。【單選題】

A.部門獨立性

B.機制獨立性

C.問責獨立性

D.以上都不對

5、合規(guī)與風險控制部的職責不包括()?！締芜x題】

A.風險的日常管理

B.識別、評估和監(jiān)控基金管理人面臨的合規(guī)風險

C.向高級管理層和董事會提出合規(guī)建議和報告

D.定期對本部門的合規(guī)風險進行評估

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參考答案及答案解析

1、正確答案：D

答案解析：基金管理人應保證督察長的獨立性。督察長負責組織指導公司監(jiān)察稽核工作，履行職責的范圍應當涵蓋基金及公司運作的所有業(yè)務環(huán)節(jié)。

2、正確答案：C

答案解析：經理層人員對于股東虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資、以任何形式占有或者轉移公司資產等行為以及為股東提供融資或者擔保等不當要求，應當予以抵制，并立即向中國證監(jiān)會及相關派出機構報告。

3、正確答案：C

答案解析：為謀取客戶合法利益的最大化，公司對客戶負有忠實義務；在不違反法律、法規(guī)的前提下，公司必須保證給客戶的所有建議和為客戶進行的所有交易都是本著客戶利益第一的原則。

4、正確答案：A

答案解析：合規(guī)獨立性包括部門、機制和問責等獨立性，其中，合規(guī)部門的獨立性最為重要。

5、正確答案：D

答案解析：選項D是各業(yè)務部門的職責。合規(guī)與風險控制部的職責包括：風險的日常管理；識別、評估和監(jiān)控基金管理人面臨的合規(guī)風險；向高級管理層和董事會提出合規(guī)建議和報告。

2021年基金從業(yè)資格考試已經全部結束，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會暫未公布2022年度基金從業(yè)人員資格考試計劃。打算在明年參加基金從業(yè)資格考試的同學，現(xiàn)在 免費預約短信提醒，即可及時收到各省2022年基金從業(yè)資格考試報名時間的通知。

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