2023年基金從業(yè)資格證券投資基金模擬題：債券買斷式回購業(yè)務

1、某日，A銀行以X債券為履約擔保，從B銀行處融入了一筆資金，并約定，交易期內，若X債券發(fā)生利息支付，則所支付利息歸B銀行所有，請問，A銀行與B銀行交易的債券業(yè)務類型是()。

A. 債券質押式回購業(yè)務

B. 債券借貸業(yè)務

C. 債券現(xiàn)券業(yè)務

D. 債券買斷式回購業(yè)務

參考答案：D

參考解析：買斷式回購的資金融出方不僅可獲得回購期間融出資金的利息收入，亦可獲得回購期間債券的所有權和使用權。

2、假設一投資者擁有M公司的股票，他決定在投資組合中加入N公司的股票，這兩種股票的期望收益率和總體風險水平相當，當M和N股票的相關系數(shù)為()時，資產(chǎn)組合風險降低效率最高。

A. -0.25

B. -0.75

C. 1

D. 0.25

參考答案：B

參考解析：當兩個資產(chǎn)收益率的相關系數(shù)等于-1時，一定能找到一個點，使得投資組合的標準差為0，因此相關系數(shù)越接近-1，資產(chǎn)組合風險降低效率越高。

3、下列關于浮動利率債券的表述中，正確的是()。

A. 利率會根據(jù)利差的變化而重新設定，基準利率保持不變

B. 利率會根據(jù)基準利率的變化而重新設定，利差保持不變

C. 利率會根據(jù)基準利率和利差的變化而重新設定

D. 利率會根據(jù)發(fā)行人經(jīng)營業(yè)績的變化而重新設定

參考答案：B

參考解析：利差在債券的償還期內是固定的百分點，即利差不反映已發(fā)行債券在其償還期內發(fā)行人信用的改變。浮動利率債券的利息在每個支付期期初都會根據(jù)基準利率的變化而重新設置。

4、遠期合約、期貨合約、期權合約和互換合約是最常見的衍生工具，關于它們的區(qū)別，可以通過以下()角度來分析。

Ⅰ.合約標準化程度

Ⅱ.收益高低程度

Ⅲ.杠桿

Ⅳ.執(zhí)行方式

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：可以從合約的標準化程度、交易場所、損益特性、信用風險、交割方式、執(zhí)行方式、杠桿等角度來分析遠期合約、期貨合約、期權合約、互換合約的區(qū)別。

5、境內機構投資者可以委托符合條件的投資顧問進行境外證券投資，下列選項符合條件的是()。

A. 在境外設立，經(jīng)所在國家或者地區(qū)監(jiān)管機構批準從事投資管理業(yè)務

B. 最近3年沒有受到所屬監(jiān)管機構的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部、監(jiān)管機構的立案調查

C. 最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)50億美元

D. 具備4年的經(jīng)營投資管理業(yè)務經(jīng)驗

參考答案：A

參考解析：境內機構投資者可以委托符合下列條件的投資顧問進行境外證券投資：(1)在境外設立，經(jīng)所在國家或地區(qū)監(jiān)管機構批準從事投資管理業(yè)務。(2)所在國家或地區(qū)證券監(jiān)管機構已與中國證監(jiān)會簽訂雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關系。(3)經(jīng)營投資管理業(yè)務達5年以上，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于100億美元或等值貨幣。(4)有健全的治理結構和完善的內控制度，經(jīng)營行為規(guī)范，最近5年沒有受到所在國家或地區(qū)監(jiān)管機構的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機構的立案調查。

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