2023年基金從業(yè)資格證券投資基金模擬題：利用期貨進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理

1、投資者借入資金購(gòu)買(mǎi)證券稱為()。

A. 買(mǎi)多交易

B. 買(mǎi)空交易

C. 賣(mài)空交易

D. 賣(mài)多交易

參考答案：B

參考解析：在我國(guó)，保證金交易被稱為“融資融券”。融資即投資者借入資金購(gòu)買(mǎi)證券， 也叫買(mǎi)空交易。

2、下列利用期貨進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理的論述中，錯(cuò)誤的是()。

A. 可以利用股指期貨管理股票市場(chǎng)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

B. 可以利用國(guó)債期貨管理利率風(fēng)險(xiǎn)

C. 可以利用商品期貨管理商品價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

D. 可以利用外匯期貨管理匯率風(fēng)險(xiǎn)

參考答案：B

參考解析：期貨市場(chǎng)最基本的功能就是風(fēng)險(xiǎn)管理，具體表現(xiàn)為利用商品期貨管理價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、利用外匯期貨管理匯率風(fēng)險(xiǎn)、利用利率期貨管理利率風(fēng)險(xiǎn)以及利用股指期貨管理股票市場(chǎng)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。

3、關(guān)于基金投資交易中的操作風(fēng)險(xiǎn)，下列說(shuō)法正確的是()。

Ⅰ.外部因素導(dǎo)致的交易失誤，屬于操作風(fēng)險(xiǎn)

Ⅱ.操作風(fēng)險(xiǎn)可能導(dǎo)致基金公司聲譽(yù)損失

Ⅲ.操作風(fēng)險(xiǎn)可能導(dǎo)致基金公司受到監(jiān)管部門(mén)處罰

Ⅳ.內(nèi)部流程問(wèn)題導(dǎo)致的交易失誤，屬于操作風(fēng)險(xiǎn)

A. Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ

參考答案：B

參考解析：投資交易中的操作風(fēng)險(xiǎn)是指由于人員、流程、系統(tǒng)或外部因素帶來(lái)的交易失誤，導(dǎo)致基金資產(chǎn)或基金公司財(cái)產(chǎn)損失，或基金公司聲譽(yù)受損、受到監(jiān)管部門(mén)處罰等的風(fēng)險(xiǎn)。

4、下列關(guān)于期貨交易中的“投機(jī)”的表述中，錯(cuò)誤的是()。

A. 投機(jī)者承擔(dān)了套期保值交易轉(zhuǎn)移的風(fēng)險(xiǎn)

B. 投機(jī)者承擔(dān)了風(fēng)險(xiǎn)，并提供風(fēng)險(xiǎn)資金

C. 投機(jī)交易減弱了市場(chǎng)的流動(dòng)性

D. 投機(jī)者是使套期保值得以實(shí)現(xiàn)的重要力量

參考答案：C

參考解析：投機(jī)交易增強(qiáng)了市場(chǎng)的流動(dòng)性，承擔(dān)了套期保值交易轉(zhuǎn)移的風(fēng)險(xiǎn)，是期貨市場(chǎng)正常運(yùn)營(yíng)的保證。

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